某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-展示頁(yè)
2025-04-04 01:48本頁(yè)面
【正文】 B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案[ABCD] : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果 參考答案[AC] : 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C: 停業(yè)整頓 A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi) B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案[ABC] : 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B: 建立、完善檔案管理制度 C: 客戶管理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案[ABD] ）。 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ 參考答案[ABCD] C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。 參考答案[ABCD] C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 ）。 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ D: 泄露該信息 B: 買(mǎi)入或者賣出該證券 : 刑法修正案規(guī)定：、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（ D: 沒(méi)有明確說(shuō)法 B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) 參考答案[ABC] C: 期貨賠付款的最高限額 A: 上年底保留的余額 ）。 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ D: 取得從業(yè)人員資格 B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 參考答案[ABCD] C: 從業(yè)人員被解聘 A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 ）。 : 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ 參考答案[BCD] C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施 A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 ）條件。: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度 B: 從業(yè)人員死亡 D: 聘用的從業(yè)人員辭職 : 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。 A: 期貨所 C: 從事境外期貨的機(jī)構(gòu) 參考答案[ABCD] ）。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 參考答案[ABCD] ）。 A: 身體狀況良好 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) 參考答案[ABCD] B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額 D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額 : 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。 A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù) C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 參考答案[A] ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 A: 散布虛假信息 C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 參考答案[BCD] B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 : 當(dāng)發(fā)生（ B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員 D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶 A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) B: 內(nèi)部稽核崗位
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