【正文】 的理事簽名。注意：臨時(shí)大會(huì)不得決議沒(méi)有通知的事項(xiàng)。由理事長(zhǎng)主持，會(huì)議事項(xiàng)召開(kāi)前10日通知。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會(huì)要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。解散：營(yíng)業(yè)期限滿、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。 設(shè)立需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個(gè)人不得用期貨交易所或近似名稱。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管：對(duì)其使用情況定期核查。定期向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告。保障基金的管理：由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。直接負(fù)責(zé)人處110萬(wàn)的罰款。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人330萬(wàn)。交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，虛假信息沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得13倍罰款，不足10萬(wàn)，1030萬(wàn)罰款。法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度、沒(méi)有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì)）。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款1050萬(wàn)?？蛻暨`約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度?？蛻敉ㄟ^(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。提供集中履約擔(dān)保。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。設(shè)計(jì)合約，安排上市。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。第一篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。交易所的職責(zé)：提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。發(fā)布市場(chǎng)信息。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。監(jiān)督管理。交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。期貨公司對(duì)客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。直接負(fù)責(zé)人處110萬(wàn)的罰款。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定進(jìn)行選舉。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會(huì)建立健全。證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。對(duì)直接責(zé)任人110萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。對(duì)直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人110萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負(fù)責(zé)人310萬(wàn)。操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。啟動(dòng)資金：%繳納形成。后續(xù)資金來(lái)源：%繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。繳納比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管：年度收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。變更名字、注冊(cè)資本要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。前2項(xiàng)要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。會(huì)員制交易所：會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)條件下列之一：會(huì)員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會(huì)員提議、理事會(huì)認(rèn)為有必要。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)12名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事會(huì)議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。可以設(shè)立專門委員會(huì)。都由證監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過(guò)2屆。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)12人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。可以設(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席12人。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開(kāi)展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單結(jié)算價(jià)或國(guó)債收盤價(jià)（上海、深圳證券交易所較低的）計(jì)算。交易費(fèi)用只能貨幣支付。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)?？梢詴和＝灰撞坏贸^(guò)3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。注意：沒(méi)有獨(dú)立董事。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬(wàn)；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債低于50%，3年沒(méi)違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶可在協(xié)會(huì)查詢。《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除不滿5年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人每年最多推薦3