【正文】 低于10億元?？毓晒蓶|凈資產不低10億。2個月的風險指標合格。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。不適應凈資產不低于8億元。被控股東期末凈資金不低于2億元。申請前3個會計年度 至少1年盈利。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。董事長，經理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。持續(xù)經營2個年度。 3年未因經營受過刑事處罰。52. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務：結算風險負責人2年經驗。：機構聘用，3年內未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。49. 推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。代履職不過6個月。47. 經理層：連續(xù)5年未在擔任經理，任職重新申請。 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。不的在盈利性機構兼職。44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。證監(jiān)會或者派出機構認定不適合人員 2年。43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。41. 財務負責人 營業(yè)部負責人：本科或學士，財務負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3年，或金融業(yè)務4年。不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關系人員控制公司5%以上股權，提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚，最近一年內曾經具有上面的事項的人員38. 董事長和監(jiān)事會主席: 期貨業(yè)務3年。36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經驗或經濟管理工作5年以上專科。35. 未經證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內報所在地證監(jiān)會。設立營業(yè)部：1年內未刑事處罰，3個月符合風險指標。需報證監(jiān)會。季度15日內 ，年度30日內提交經營情況。 結算 交割資料保存期限不少于20年。25. .期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯名提議。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯名提議。暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。17. 會計，律師所，財產評估出具資料虛假 誤導 遺漏：處15倍，負責人310萬18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。15. 國企用信貸，財政資金交易： 15倍， 20萬處20100萬，負責人110萬。單位和個人：15倍不足20萬處20100萬。工作人從重罰。10萬處1050萬。 個人：110萬。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉客戶保證金。 個人: 15萬, 嚴重暫停任職從業(yè)資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當的手段,誘騙客戶發(fā)出交易。業(yè)務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。7. 期貨公司出現風險 措施：限制業(yè)務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。5. 內幕交易經監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。有價證券基準即時價值的80%。派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經營范圍，設立終止境內機構（兩個月內） 三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。=持有100%股份的股東：凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。=從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經營2年。. . . . .期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點考試點。只要這個你就可以及格了）：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50% 或負債低于凈資產的50%。2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。不高于貨幣的4倍。4. 國企遵循：套期保值原則。6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。驗收完3日內解除。重大事件5日向監(jiān)督機構報告。不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金限會員交割量，用不具資格人員針對組織：保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結算交割資料未建立未執(zhí)行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查15倍罰款，10萬的1050萬，嚴重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規(guī)定履行義務文件資料。組織：13倍， 10萬，處以1030W。挪用保證金。發(fā)虛假廣告宣傳 組織：15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。：處15倍。單位負責人處330萬。：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現貨。 單位負責人：110萬 14：交割倉庫限制出庫入庫處15倍，10萬處1050萬，直接負責人110萬。，不提資料或虛假遺漏：310萬，負責人處15萬。19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止20061231風險準備金總額15%繳納形成。季度結束后15工作日繳前一季度。21. 期貨交易所聯網交易:10日內報告證監(jiān)會.22. 會員大會由理事會召集 每年一次。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。：總，副總經理由證監(jiān)會任免 ，總經理每屆3年，不過兩屆總經理是交易所法定代表人當然理事。26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道29. 期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或其經營風險較大影響的訴訟。30. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務： 2個月風險指標達標 高級管理人員2年內沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權32. 變更住所符合條件：2年內無違法。