【正文】 與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。該案正確的處理方式是（ ）。P500指數(shù)期貨。A: 甲市所在中級(jí)人民法院B: 乙市所在高級(jí)人民法院C: 乙市所在中級(jí)人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶(hù)保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。A: 罰款15萬(wàn)B: 被撤消任職資格C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格D: 刑事起訴參考答案[BC]167.題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B: 年檢報(bào)告書(shū)格式C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式參考答案[ABCD]166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。A: 甲期貨公司B: 乙期貨公司C: 彭某D: 彭某和乙期貨公司參考答案[AC]164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)B: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以不要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)C: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶(hù)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶(hù)，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶(hù)下指令平倉(cāng)。參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（ ）。參考答案[錯(cuò)誤]159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶(hù)對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。參考答案[錯(cuò)誤]157.題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參考答案[錯(cuò)誤] 154.題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。參考答案[錯(cuò)誤]150.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。參考答案[錯(cuò)誤]148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤] 146.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[正確]143.題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[正確]141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]139.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，屬于犯罪。參考答案[錯(cuò)誤]137.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯(cuò)誤]135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯(cuò)誤]133.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[正確] 131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。參考答案[錯(cuò)誤]128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 參考答案[錯(cuò)誤]126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[錯(cuò)誤] 124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由參考答案[AC]判斷題121.題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D: 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢(xún)?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》B: 《中華人民共和國(guó)刑法》C: 《中華人民共和國(guó)合同法》D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B: 專(zhuān)業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失C: 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[ABD]112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案[ACD]110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。A: 客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶(hù)可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 財(cái)政部參考答案[AD]106.題