【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員 B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn) D: 兩者的決策效率各有所長 參考答案 [BCD] 。 A: 認(rèn)定合同無效 B: 公司承擔(dān) 15萬元虧損 C: 汪某承擔(dān) 15萬元虧損 D: 汪某承擔(dān) 30萬元虧損 參考答案 [AD] : 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商 商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六 十五家，層面相當(dāng)廣泛。汪某直接操作，前后共虧損 30萬元。 A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時(shí)辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案 [AC] : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國 Samp。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。2022 年 8 月 1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨 50手。該副總經(jīng)理可能受到的行 政處罰是（ ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。 A: 責(zé)令改正，給予警告 B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，處 10萬元以上 30萬元以下的罰款 D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案 [ABCD] : 下列選項(xiàng)中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭 某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。以下說法正確的是（ ）。 A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí) B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案 [AD] : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。 參考答案 [正確 ] : 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違 法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。 參考答案 [正確 ] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 參考答案 [正確 ] : 某 具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。 參考答案 [正確 ] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報(bào)。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。 參考答案 [正確 ] : 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。 參考答案 [正確 ] : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案 [正確 ] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期 貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在 1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案 [正確 ] : 根據(jù)相 關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1人，每屆任期 2年，連任不得超過三屆。 參考答案 [正確 ] : 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。 參考答案 [正確 ] : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 參考答案 [錯(cuò)誤 ] : 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在 1 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案 [AC ] 期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷 7 判斷題 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān) 會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案 [BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。 A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B: 期貨交易廳的高級管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案 [BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。 A: 《中華人民共和國民法通則》 B: 《中華人民共和國刑法》 C: 《中華人民共和國合同法》 D: