基金從業(yè)法律法規(guī)部分習(xí)題及答案(參考版)

【摘要】?基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí):金融、資產(chǎn)管理與投資基金　?。ǎ┩顿Y工具?！　　　　　　　　　　　。ǎ??！　　　。⑻峁Q策的最佳執(zhí)行服務(wù)?　　?　　，加大交易成本　　（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小。　　　　　　　　　?。ǎ！　　　　　　　?/span>

2025-06-13 01:05

基金從業(yè)基金法律法規(guī)試題及答案(參考版)

【摘要】2022年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題及答案【第1題】基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時，符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是()。、回扣或者送實物等方式推銷基金，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率答案：D解析：D?；痄N售費(fèi)用規(guī)范中明確提出：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同

2025-01-12 16:32

基金從業(yè)法律法規(guī)考點歸納(參考版)

【摘要】....基金從業(yè)資格考試考點歸納－法律法規(guī)第一部分　關(guān)于時間一、日期（年份）：1)1991年8月28日，證券業(yè)協(xié)會成立。2)2001年8月28日，證券協(xié)會基金公會成立。（10年之后）3)2002年12月4日，證券協(xié)

2025-05-15 00:57

期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案(參考版)

【摘要】期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷1單選題:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]:《期貨從業(yè)人員

2025-01-11 08:51

期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案(參考版)

【摘要】期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷1單選題:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A:2

2025-01-21 06:55

期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(參考版)

【摘要】一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)），應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。、公平、公正、公信、公平、公正、誠實信用、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。（）責(zé)任。

2025-03-29 01:37

基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)(參考版)

【摘要】73/73基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 1深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 7滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知 15關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項的通知 17基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定 17證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程 19關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知 23證

2025-07-01 00:35

法律法規(guī)練習(xí)題及答案(參考版)

【摘要】第一篇：法律法規(guī)練習(xí)題及答案 法 律法規(guī)練習(xí)題 第一套 一、單項選擇題(在每小題給出的四個備選答案中，只有一個正確的答案，請將所選答案的字母填在題后的括號內(nèi)。每小題1分，共20分) 1．下列...

2024-11-05 00:37

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬習(xí)題(參考版)

【摘要】一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)），應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。、公平、公正、公信、公平、公正、誠實信用、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，

2024-08-26 19:16

期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))(參考版)

【摘要】一、單項選擇題（本題共60個小題，每題O．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。3. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，自被撤銷資格之日起未逾5年、賄賂、

2025-03-29 01:37

測繪管理與法律法規(guī)習(xí)題及答案(參考版)

【摘要】1目錄第一篇測繪法律法規(guī)第1章法律法規(guī)概述????????????????????????????2§我國測繪法律法規(guī)現(xiàn)狀??????????????????????2§我國測繪基本法律制度??????????????????????6§相關(guān)的

2025-05-18 04:58

基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)(參考版)

【摘要】編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第75頁共75頁基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 1深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 7滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知 15關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項的通知 17基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定 17證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債

2025-01-05 19:09

法律法規(guī)部分(參考版)

【摘要】編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共14頁法律法規(guī)部分1、制定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》目的是什么??答：加強(qiáng)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督瞥理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展。2、銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是什么?答：銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健

2025-01-03 03:33

基金專戶理財法律法規(guī)(參考版)

【摘要】實施《基金管理公司特定客戶業(yè)務(wù)試點辦法》通知各基金管理公司、托管銀行：　　　　為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)市場秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關(guān)問題通知如下：　　一、《試點辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

2025-07-01 00:34

基金發(fā)行法律法規(guī)(參考版)

【摘要】69/70基金發(fā)行法律法規(guī)中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料有關(guān)問題的通知（2002/3號） 1中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002/4號） 9中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問題的通知（2002/89號） 11基金契約的內(nèi)容與格式（暫行辦法實施細(xì)則第一號） 13證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（暫行辦法實施細(xì)則

2025-07-01 00:11

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