期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(參考版)
2025-03-29 01:37本頁面
【正文】 169. 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。，但必須補充一些材料，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論167. 該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。，未發(fā)生重大風(fēng)險事件165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）申請材料。、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告163. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）（一）由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：161. 若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。（）160. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。（）158. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）156. 全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）154. 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）152. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（）150. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）148. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。（）146. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（）144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）142. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）140. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（）138. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（）136. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（）134. 在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（）132. 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）130. 《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）128. 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（）127. 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。（）125. 申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。（）122. 在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。，由期貨公司自行承擔(dān)，由客戶承擔(dān)三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。，由期貨公司承擔(dān)，由期貨交易所承擔(dān)，由期貨公司承擔(dān)，由期貨交易所承擔(dān)120. 關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任119. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。，并處罰金十萬元，并處罰金十萬元118. 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。114. 我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（）。112. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110. 制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（）?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格108. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。106. 除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。104. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。103. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。101. 期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。、高級
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