【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn)D: 兩者的決策效率各有所長參考答案[BCD]第 63 頁 共 63 頁。A: 認(rèn)定合同無效B: 公司承擔(dān)15萬元虧損C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損參考答案[AD]170.題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員B: 未按時辦理年檢的C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失參考答案[AC]169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國Samp。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。A: 責(zé)令改正，給予警告B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款參考答案[ABCD]165.題干: 下列選項(xiàng)中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。以下說法正確的是（ ）。A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險參考答案[AD]162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。參考答案[錯誤]160.題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。參考答案[正確]158.題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。參考答案[正確]156.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。參考答案[正確]155.題干: 某具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。參考答案[正確]153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。參考答案[錯誤]151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[錯誤]149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[錯誤]147.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參考答案[錯誤]145.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[正確]143.題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[正確]141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]139.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[錯誤]137.題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯誤]135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]133.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[正確]131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[正確]129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[錯誤]127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。參考答案[正確]125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]123.題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC] 判斷題121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B: 期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。A: 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 競業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[ABD]112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案[ACD]110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干: 以下說法錯誤的有（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財(cái)政部參考答案[AD]106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足