【正文】 69．【答案】 ABD 【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此 B 項不構(gòu)成洗錢罪； C 項構(gòu)成洗錢罪； D項中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構(gòu)成洗錢罪。 68．【答案】 ABC 【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。 66．【答案】 ABD 【解析】只有人民法院有權(quán)宣告破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 無權(quán)宣告期貨公司破產(chǎn)。 64.【答案】 AB 【解析】《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)： (一 )制定有關(guān)期貨市場監(jiān) 督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； (二 )對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理； (四 )制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施； (八 )開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。 (三 )變更業(yè)務(wù)范圍；(四 )變更注冊資本； (五 )變更 5％以上的股權(quán)； (六 )設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)； (七 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 62．【答案】 ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。在每題給出的 4 個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi) ) 61．【答案 ]ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度： (一 )保證金制度； (二 )當(dāng)日無負債結(jié)算制度； (三 )漲跌停板制度； (四 )持倉限額和大戶持倉報告制度； (五 )風(fēng)險準(zhǔn)備金制度； (六 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開 倉交易。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。 58．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效： (一 )沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的； (二 )不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； (三 )違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 56．【答案】 A 【解析】期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。 54．【答案】 B 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能 性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 51．【答案】 C 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請： (一 )有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的； (二 )違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的； (三 )違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的； (四 )為了個人或投資 者的不當(dāng)利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。 49．【答案】 A 【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認 。 48．【答案】 B 【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。 46．【答案】 B 【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) 計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 44．【答案】 C 【解析】《期貨公司 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。 41.【答案】 C 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 3 個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金 安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 39．【答案】 B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。 38．【答案】 B 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益， 發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 37．【答案】 A 【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪； C 項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。 36．【答案】 B 【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，對走私行為并 沒有共同的故意，因此不構(gòu)成走私罪 (共犯 )。第三款規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過 6 個月。 34．【答案】 B 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。 31．【答案】 D 【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： (一 )誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽； (二 )以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益； (三 )向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證； (四 )當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披 露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則； (五 )具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為； (六 )不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； (七 )不得以本人或者他人名義從事期貨交易； (八 )協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 29．【答案】 A 【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： (四 )客戶發(fā)生重大透支、穿倉。期貨公司應(yīng) 當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。 26．【答案】 C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)： (一 )每一年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告； (二 )每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)、每一年度結(jié)束后 30 日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告； (三 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 25．【答案】 C 【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 22．【答案】 D 【解析】題中 D 項屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。 21．【答案】 A 【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： (一 )變更注冊資本申請書； (二 )股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件； (三 )股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書； (四 )變更注冊資本的詳細方案； (五 )模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表； (六 )本辦法第十六條第 (四 )項至第 (十一 )項規(guī)定的材料； (七 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。 18．【答案】 A 【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 16．【答案】 C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。 14．【答案】 D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 12．【答案】 B 【解析】《期貨交易 管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。 10．【答案】 D 【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。 7．【答案】 A 【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為： (一 )出具虛假倉單； (二 )違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； (三 )泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密； (四 )違 反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； (五 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。銀行業(yè) 金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 4．【答案】 D 【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 3．【答案】 C 【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。在每題給出的 4 個選項中，只有 l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi) ) 1．【答案】 D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 A．期貨公司 B． A 營業(yè)部 C．孫某 D．張某 170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予 （ ） 監(jiān)管措施。 A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級人民法院 C． A 營業(yè)部所在地的基層人民法院 D． A 營業(yè)部所在地的中級人民法院 168．張某與 A 營業(yè)部簽訂的合同 （ ） 。 根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題： 166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將 （ ） 作為本案的被告。 A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的 B．如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程 C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失 D．對客戶開戶資料和身份真實性進 行審查 165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng) （ ） 。 A． 10 B． 15 C． 20 D． 30 163．如果甲證券公司的申請獲得了中 國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受 （ ） 的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。據(jù)此，回答下列問題： 161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想 獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)，下列選項中提供的指標(biāo)正確的是 （ ） 。 （ ） 四、不定項選擇題 (本題共 10 個小題，每題 2 分，共 20 分。 （ ） 159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。 （ ） 157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。 （ ） 155．客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進