【正文】 A．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．公司住所地工商行政管理機(jī)關(guān)C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條第四款規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。59．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（ ）。A．侵權(quán)B．人民法院指定C．違約D．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。A．85%B．75%C．25%D．15%【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。A．5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷B．具有碩士學(xué)位C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試D．期貨從業(yè)人員資格【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。A．期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見B．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、閱讀報(bào)告等有關(guān)資料D．按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。54．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（ ）的規(guī)則。53．期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。52．下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。51．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。50．在我國，期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。49．下列屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。48．因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（ ）的除外。A．期貨交易所B．期貨公司C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A〖，〗【圣才專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。A．營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前10天向期貨公司提出申請B．代為履職的公司經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)C．營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司或當(dāng)時(shí)制定期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履職D．?dāng)M離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履職【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第八條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請。A．會(huì)員大會(huì)B．監(jiān)事會(huì)C．董事會(huì)D．股東會(huì)【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本：（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)：（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。A．期貨公司B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會(huì)【答案】B〖〗【圣才專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。A．期貨交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．人民法院【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定。A．可以隨時(shí)免除其職務(wù)B．應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C．無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D．免除其職務(wù)領(lǐng)取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格41．依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。40．實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（ ）組成。39．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（ ）。38．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ）。37．被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。36．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（ ）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A．期貨公司董事會(huì)B．期貨公司監(jiān)事會(huì)C．期貨公司總經(jīng)理D．期貨公司股東會(huì)【答案】A〖〗