【正文】 （）125．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（）123．總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。)121．在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．1／4以上會(huì)員聯(lián)名提議C．理事會(huì)認(rèn)為必要D．理事長(zhǎng)認(rèn)為必要三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0．5分，共l0分。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)119．實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C．決定會(huì)員的接納和退出D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分115．理事會(huì)由下列（）組成。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113．關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度111．以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．董事B．獨(dú)立董事C．監(jiān)事D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人109．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料107．下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。A．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)B．良好的職業(yè)道德C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。A．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)103．下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨交易所101．期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立99．下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理97．期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有（）。A．變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)95．期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況C．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理93．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)91．某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)B．是否誠(chéng)信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件89．期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）原則。A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益87．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任85．期貨公司的下列（）行為無(wú)效。某交易日，市場(chǎng)行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)83．對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同81．對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴79．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則（）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲出國(guó)后，行隋開(kāi)始下跌。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院78．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任76．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C．賣(mài)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買(mǎi)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣(mài)方期貨公司有權(quán)要求買(mǎi)方期貨公司繼續(xù)交割72．在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．10%B．20%C．30%D．35%60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。A．1B．2C．3D．558．期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。A．申訴B．反映C．上訪D．申請(qǐng)復(fù)議56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A．監(jiān)督B．垂直C．自律D．行政54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．該會(huì)員的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金52．某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。A．10%B．20%C．30%D．35%60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。A．1B．2C．3D．558．期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。A．申訴B．反映C．上訪D．申請(qǐng)復(fù)議56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A．監(jiān)督B．垂直C．自律D．行政54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．該會(huì)員的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金52．某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人。B．2年C．3年D．5年49．下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．2005年7月1日B．2005年12月16日C．2006年7與7日D．2006年12月31日47．期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的 C．不進(jìn)行混碼交易的D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、45．期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年43．期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，（）可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。）41．在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．最高人民法院B．基層人民法院C．中級(jí)人民法院D．高級(jí)人民法院40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日37．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．公開(kāi)的集中交易B．公開(kāi)的分散交易C．不公開(kāi)的分散交易D．不公開(kāi)的集中交易35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．變更法定代表人B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C．變更注冊(cè)資本D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所33．甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。A．3萬(wàn)B．5萬(wàn)C．10萬(wàn)D．15萬(wàn)31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A．1B．2C．3D．529．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1B．2C．3D．527．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．?？艬．本科C．碩士D．博士25．具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23．（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．3%B．5%C．7%D．15%21．下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．15日B．30日C．60日D．90日19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制