【導讀】1．在我國，期貨交易所會員應當是（）或者其他經(jīng)濟組織。2．我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。3．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格依法應由（）批準。5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。列說法錯誤的是（）。9．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，管指標作出規(guī)定。10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權。圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。20．期貨交易所不需要編制并及時公布（）。員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　

【正文】 以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。 34．【答案】 B 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 35．【答案】 C 【解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。第三款規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過 6 個月。公司應當在 6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。 36．【答案】 B 【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，對走私行為并 沒有共同的故意，因此不構成走私罪 (共犯 )。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。 37．【答案】 A 【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪； C 項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。 38．【答案】 B 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益， 發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。 39．【答案】 B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在 2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 40．【答案】 C 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 41.【答案】 C 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 3 個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金 安全存管監(jiān)控機構報告。 42．【答案】 D 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。 43．【答案】 B 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。 44．【答案】 C 【解析】《期貨公司 風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。 45．【答案】 A 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。 46．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準 計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 47．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： (一 )凈資本不得低于人民幣 1500 萬元； (二 )凈資本不得低于客戶權益總額的6％； (三 )凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額 (凈資本，營業(yè)部家數(shù) )不得低于人民幣 300 萬元； (四 )凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％； (五 )流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100％； (六 )負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150％； (七 )規(guī)定的最低限額 的結(jié)算準備金要求。 48．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 80％。 49．【答案】 A 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認 。 50．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生 10％以上變化的業(yè)務。 51．【答案】 C 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請： (一 )有本準則第四條所禁止行為之一的； (二 )違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的； (三 )違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的； (四 )為了個人或投資 者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益的。 52．【答案】 A 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 53．【答案】 C 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為： (一 )采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名 譽； (二 )貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員； (三 )采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷； (四 )在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； (五 )以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費； (六 )中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。 54．【答案】 B 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能 性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。 55．【答案】 A 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 56．【答案】 A 【解析】期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務行為，由此產(chǎn)生的民事責任應當由期貨公司承擔。 57．【答案】 D 【解析】居問人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。 58．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效： (一 )沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的； (二 )不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； (三 )違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 59．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔 ；該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。 60．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開 倉交易。 二、多項選擇題 (本題共 60 個小題，每題 0． 5 分，共 30 分。在每題給出的 4 個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi) ) 61．【答案 ]ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度： (一 )保證金制度； (二 )當日無負債結(jié)算制度； (三 )漲跌停板制度； (四 )持倉限額和大戶持倉報告制度； (五 )風險準備金制度； (六 )國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔 保金制度。 62．【答案】 ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 63．【答案】 BCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準： (一 )合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； (二 )變更公司形式。 (三 )變更業(yè)務范圍；(四 )變更注冊資本； (五 )變更 5％以上的股權； (六 )設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構； (七 )國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第 (四 )項、第 (七 )項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 2 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 64.【答案】 AB 【解析】《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責： (一 )制定有關期貨市場監(jiān) 督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權； (二 )對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理； (四 )制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施； (八 )開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動。 65．【答案】 ABD 【解析】境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 66．【答案】 ABD 【解析】只有人民法院有權宣告破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構 無權宣告期貨公司破產(chǎn)。 67．【答案】 ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一 )單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； (二 )蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； (三 )以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； (四 )為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； (五 )國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 68．【答案】 ABC 【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 69．【答案】 ABD 【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構成犯罪，因此 B 項不構成洗錢罪； C 項構成洗錢罪； D項中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構成洗錢罪。 70．【答案】 ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員