[其他資格考試]期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題-資料下載頁
2025-01-08 19:42本頁面
【正文】 B:交易完成 30 日 C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 參考答案 [D] 18. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A:3 天 B:3 個(gè)工作日 C:一周 D:一個(gè)月 參考答案 [B] 19. 題干 :中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。 A:期貨經(jīng)紀(jì)公司 B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C:中國證監(jiān)會(huì) D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 參考答案 [C] 20. 題干 :期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。 A:暫停從業(yè)人 員資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月 B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在 2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D:公開通報(bào)批評(píng) 參考答案 [C]
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