x年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析-資料下載頁
2025-06-24 19:27本頁面
【正文】 貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。48．因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（ ）的除外。A．不可抗力B．意外C．緊急遇險D．他人責(zé)任【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。49．下列屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A．年滿20周歲B．具有完全民事行為能力C．具有大專以上文化程度D．從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。50．在我國，期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨交易所B．期貨公司C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證券登記結(jié)算公司【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款規(guī)定。51．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。A．國務(wù)院財(cái)政部門B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門D．國務(wù)院【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定。52．下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（ ）。A．期貨公司股東會作出決定后3個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案B．期間公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C．期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D．期貨公司同股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。53．期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A．總經(jīng)理B．董事長C．董事會D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定。54．公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（ ）的規(guī)則。A．期貨交易所章程B．期貨交易所會員管理辦法C．期貨交易所交易細(xì)則D．期貨交易所理事會工作規(guī)則【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。55．下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的是（ ）。A．期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見B．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、閱讀報告等有關(guān)資料D．按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。56．下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件是（ ）。A．5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷B．具有碩士學(xué)位C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D．期貨從業(yè)人員資格【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。57．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（ ）。A．85%B．75%C．25%D．15%【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。58．侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（ ）確定管轄。A．侵權(quán)B．人民法院指定C．違約D．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。59．會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（ ）。A．3萬元以上5萬元以下罰款B．1萬元以上5萬元以下罰款C．5萬元以上10萬元以下罰款D．3萬元以上10萬元以下罰款【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。60．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)向（ ）備案。A．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B．公司住所地工商行政管理機(jī)關(guān)C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條第四款規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。42 / 42
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