【正文】 管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專科以上學(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會的測試具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)：利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法第一章 總則：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負(fù)責(zé)證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實(shí)施期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會計(jì)連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請的條件：申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限協(xié)議變更和解除違約解除爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章 總則第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報(bào) 3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍：申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。：代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實(shí)守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。證監(jiān)會對市場實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。交易所的職責(zé)：提供場所，設(shè)施，服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔(dān)保和融資。報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。成立后3個(gè)月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。