【正文】 管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學?？埔陨蠈W歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監(jiān)會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關聯(lián)方任職人員有近親戚關系人員?；蛘咧饕鐣P系人員。在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構。未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗大學本科以上學歷或者取得學士以上學位通過證監(jiān)會的測試具有期貨從業(yè)資格大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年?；蛘呦喈?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。 營業(yè)部負責人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學本科以上學歷或者學士以上學歷財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。具有期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。 自律機構以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的國家機關工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構處罰的 執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結算會員期貨投資咨詢機構未期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過所在機構申請從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機構聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機構在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權益提供專業(yè)服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)：利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉期貨保證金代理從事期貨交易 應當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款首席風險官管理辦法第一章 總則：負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。：參加或者列席與職責有關會議查閱公司相關文件 檔案和資料與相關人員進行談話了解業(yè)務的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機構對其的監(jiān)管措施培訓情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務滿足下面條件：。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。取得結算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結算會員資格。第三章 業(yè)務資格 結算協(xié)議應該包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準非結算會員結算準備金最低余額風險管理措施 條件和程序結算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約解除爭議處理方式：依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金收取非結算會員應當交存的保證金收取非結算會員應當支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結算會員名單和變化情況金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風險管理制度執(zhí)行情況期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章 總則第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項第三章 風險監(jiān)管指標：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：人民幣9000萬客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報 3個月內(nèi)報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。2007年8月1日施行第二章 資格條件與業(yè)務范圍：申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。2個月風險監(jiān)管指標合格配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準不批準 應該提供下面服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應該包括：介紹業(yè)務范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報酬支付和相關費用的分擔方式違約責任應該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務范圍管理人員和業(yè)務人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結算查詢方式保存的介紹業(yè)務的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。：代理客戶進行期貨交易 結算或者交割收付 存取 劃轉期貨保證金 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。期貨交易只能在依法設立的期貨交易所和國務院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構根據(jù)證監(jiān)會的授權履行監(jiān)督管理職責?！镀谪浗灰坠芾項l例》是國務院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。期交所設立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔民事責任，負責人由證監(jiān)會任免。其負責人和財務人員如有因違法違紀被解除職務或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。交易所的職責：提供場所，設施，服務。設計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。組織并監(jiān)督交易、結算和交割。提供集中履約擔保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務院批準后才行。交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。分級結算的交易所還要建立結算擔保金制度。報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設施的運行和完善。期貨公司設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務和投資咨詢業(yè)務和其他符合規(guī)定業(yè)務。不得從事自營或變相自營業(yè)務，以及對外擔保和融資。報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權結構是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務范圍，新增持有5%以上股權的股東發(fā)生變化都是2個月做決定。成立后3個月不開業(yè)或者無正當理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。