【正文】 度 C：客戶糾紛處理機(jī)制D：客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度1__是指客戶在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)1如果違反了期貨市場(chǎng)套期保值的原則，則不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的，反而增加了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A：商品種類相同 B：商品數(shù)量相等 C：月份相同或相近D：交易方向相反1套利可以為避免價(jià)格劇烈波動(dòng)而引起的損失提供某種保護(hù)，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比單方向的普通投機(jī)交易__。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定1標(biāo)準(zhǔn)的美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券期貨合約的面額為100萬(wàn)美元，期限為90天，最小價(jià)格波動(dòng)幅度為一個(gè)基點(diǎn)(即0．01%)，則利率每波動(dòng)一點(diǎn)所帶來(lái)的一份合約價(jià)格的變動(dòng)為____美元。A：25 B：32．5 C：50 D：1001在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 C：期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有__。A．根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力B．期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮1在小麥期貨市場(chǎng)，甲為買方，建倉(cāng)價(jià)格為1600元/噸，乙為賣方，建倉(cāng)價(jià)格為1800元/噸。小麥搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉(cāng)價(jià)為1740元/噸，商定的交收小麥價(jià)格比平倉(cāng)價(jià)低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；401關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有__。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格D．田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落2有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)2當(dāng)（）時(shí)，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱2某時(shí)刻上海期貨交易所某銅合約的報(bào)價(jià)中，最優(yōu)賣出價(jià)為68670元/噸，最優(yōu)買入價(jià)為68700元/噸，前一成交價(jià)為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__元/噸。A．68680 B．68690 C．66700 D．686702當(dāng)存在期價(jià)高估時(shí)，交易者可通過(guò)賣出股指期貨同時(shí)買入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機(jī)交易2下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)造成損失 B．儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害而引起損失 C．工作程序不恰當(dāng)而發(fā)生的作弊行為 D．交易人員指令處理錯(cuò)誤2目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年2以下指標(biāo)中屬于空頭市場(chǎng)的是__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負(fù)值 C．短期RSI小于長(zhǎng)期RSI D．短期RSI大于長(zhǎng)期PSI2對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)期貨交易所總經(jīng)理每屆任期__年。A．5 B．4 C．3 D．2二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是。A：理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B：理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) C：理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D：理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。A．在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假 B．任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告D．在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合期貨交易所的管理辦法由____制定。A：全國(guó)人大常委會(huì) B：國(guó)務(wù)院法制辦 C：最高人民法院D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有__。A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為__ A．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____ A：5年 B：10年 C：15年 D：20年下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人下列關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)展的說(shuō)法。正確的有__。A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國(guó)際金屬市場(chǎng)的晴雨表B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)1跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素包括__。A．運(yùn)輸費(fèi)用B．交割品級(jí)的差異 C．交易單位與匯率波動(dòng) D．保證金和傭金成本1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格1套期保值是通過(guò)建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵 B．以小博大的杠桿C．期貨市場(chǎng)代替現(xiàn)貨市場(chǎng) D．買空賣空的雙向交易1美國(guó)的期貨交易所集中在__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山1期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。A．提起法律訴訟 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．責(zé)令破產(chǎn)、清算D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管1技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心D：(EMADE是核心1我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)__。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé)C．堅(jiān)持公開、公平、公正原則D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益1題干: 基差交易是指按一定的基差來(lái)確定__，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)2依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A．以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制 B．根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間C．按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù) D．保護(hù)投資者合法利益2持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為______。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所2在即期外匯市場(chǎng)上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價(jià)下跌，一般應(yīng)采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值C：外匯期貨投機(jī)保值 D：外匯期貨套利保值2大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．202持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家外匯管理局2下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)2一般來(lái)說(shuō)，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時(shí)，會(huì)使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨