【正文】 A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)2一般來說，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時(shí)，會(huì)使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響金融期貨三大類別中不包括__。A．5 B．8 C．10 D．202持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)2依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。則（）。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。A．投資基金 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山1期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格1套期保值是通過建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國(guó)際金屬市場(chǎng)的晴雨表B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)1跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素包括__。A．期貨公司董事B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人下列關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)展的說法。A：全國(guó)人大常委會(huì) B：國(guó)務(wù)院法制辦 C：最高人民法院D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下列關(guān)于投機(jī)交易的說法，正確的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。A：理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B：理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過 C：理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D：理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)期貨交易所總經(jīng)理每屆任期__年。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年2以下指標(biāo)中屬于空頭市場(chǎng)的是__。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機(jī)交易2下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱2某時(shí)刻上海期貨交易所某銅合約的報(bào)價(jià)中，最優(yōu)賣出價(jià)為68670元/噸，最優(yōu)買入價(jià)為68700元/噸，前一成交價(jià)為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__元/噸。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格D．田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落2有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。A．根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力B．期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮1在小麥期貨市場(chǎng)，甲為買方，建倉(cāng)價(jià)格為1600元/噸，乙為賣方，建倉(cāng)價(jià)格為1800元/噸。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定1標(biāo)準(zhǔn)的美國(guó)短期國(guó)庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價(jià)格波動(dòng)幅度為一個(gè)基點(diǎn)(即0．01%)，則利率每波動(dòng)一點(diǎn)所帶來的一份合約價(jià)格的變動(dòng)為____美元。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)1如果違反了期貨市場(chǎng)套期保值的原則，則不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的，反而增加了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A．應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主 B．應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主 C．應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主D．應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待1為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況 B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C．需求方倉(cāng)庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格． A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（）補(bǔ)償。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％下列選項(xiàng)中，期貨合約交割方式是實(shí)物交割的是______。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化2客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．3 B．5 C．7 D．152某套利者買入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤(rùn)來自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來自合約價(jià)格的漲跌甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上2下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶1《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益1國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為__美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．51某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)1期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會(huì)議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A：競(jìng)爭(zhēng)性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性1某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C：因時(shí)間經(jīng)過的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo) D：利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。甲的行為不構(gòu)成（）。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）董事會(huì)秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量2聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：：：／蒲式耳 D：／蒲式耳期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨