【正文】 A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約跌幅較小2證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空2期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本1某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM1__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。一周后，美元貶值，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì)C：專業(yè)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)管理部門1期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼公司制期貨交易所董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．變更法定代表人中請書B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)套期保值的基本做法是__。A．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià) D．配對日結(jié)算價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會(huì)D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．1 B．2 C．3 D．52根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元1投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．對沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動(dòng)1客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A：期貨公司 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時(shí)，持倉量和交易量均增加C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉量不變申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額D：會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)2下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書B：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告2影響商品需求量的因素有（）。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定2下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度B．營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度2根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任1下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)、套利交易促進(jìn)市場流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) C．沒有了投機(jī)交易，期貨市場就成了一個(gè)賭場D．套利保值交易能夠?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅1技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A：中國證監(jiān)會(huì) B：中國銀監(jiān)會(huì) C：中國保監(jiān)會(huì)D：相關(guān)自律性組織過度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用D．期貨市場的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場價(jià)格體系2某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期2以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長期國債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長期國債通常是附息國債2會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的權(quán)利有__。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶下列有關(guān)旗形說法正確的有__。A．70 B．20 C．10 D．201首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)1，其含義是買方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為__的歐洲美元存單。賣出10手銅期貨建倉，基差為30元/噸。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表1某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國期監(jiān)會(huì)公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。A．有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)我國期貨分級(jí)結(jié)算體系中的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．15 B．14．5 C．14 D．10期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。張某保證金損失15萬元。A．5 B．7 C．10 D．15張某是甲期貨公司的客戶。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第四篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司