【正文】 A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約跌幅較小2證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空2期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本1某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM1__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。一周后，美元貶值，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì)C：專業(yè)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)管理部門1期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼公司制期貨交易所董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．變更法定代表人中請書B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)套期保值的基本做法是__。A．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià) D．配對日結(jié)算價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會(huì)D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．1 B．2 C．3 D．52根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元1投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．對沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動(dòng)1客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A：期貨公司 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時(shí)，持倉量和交易量均增加C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉量不變申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額D：會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)C：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對稱． D：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對稱的2的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)2在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價(jià)格2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事1申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．市場容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級1下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁1對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括．A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告1期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．全資擁有 B．控股C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會(huì)指定下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營管理在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。（）A．5；中國證監(jiān)會(huì) B．10；中國證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時(shí)的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致2我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．所在期貨公司B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所2就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A．國務(wù)院 B．財(cái)政部C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所1當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過，進(jìn)行正向套利。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金1下述對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司1期貨市場的基本功能是。A．趨勢線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 B．趨勢線對價(jià)格未來的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢線被突破后將完全失去有效性D．趨勢線被突破后，說明價(jià)格下一步的走勢將反轉(zhuǎn)1下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。 C．兩者大致相等A．前者大于后者瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降B：原油價(jià)格的減少引起的制成品價(jià)格上漲 C：進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲 D：燃料價(jià)格的下跌使得買方拒絕付款下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有__。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行自律性管理2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對孫某采取的措施有（）。價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值1期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi) 用1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律1在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．公開喊價(jià)方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給