【正文】 復后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理。全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。： ①非結(jié)算會員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風險管理制度的執(zhí)行情況 ，應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理表。：月度7天內(nèi)，3個月內(nèi)。保存不少于5年。風險指標與上個月變動超過20%，5日內(nèi)報告全體董事和股東。，證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因進行核實并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進行談話，優(yōu)化指標。要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當至少提前5日向所在地證監(jiān)會報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。整改不過20日。：① 申請前6個月風險指標合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動資產(chǎn)不低于流動負債的150%，對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會員分級結(jié)算制度，2個月風險指標符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營業(yè)部至少2人。，批準不批準。，嚴重者3年不得受理從業(yè)資格申請： ① 違反同業(yè)公平競爭準則的 ② 拒絕協(xié)會調(diào)查 ③ 獲取不正當利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項 ⑤ 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開信息 ，情節(jié)嚴重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導致重大經(jīng)濟損失 ④ 為個人或者投資者不當利益損害公眾或他人合法權(quán)益： 明示或者暗示與機構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對手為目的，低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；，應(yīng)當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。當日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請后，當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核。，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。：?協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理顧問服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。第三部分協(xié)會自律規(guī)則；遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請日前6個月的風險監(jiān)管指標符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗不少于1人，2年經(jīng)驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施； :?申請書；股東會決議文件；申請日前6個月風險監(jiān)管報表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營情況說明；高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件；會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；律師事務(wù)所及股東會決議出具的法律意見書；其他材料。:獲利保證，或分享收益或共擔風險；虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；以個人名義收取服務(wù)報酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷，場所和設(shè)備相對獨立；崗位獨立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動；人員崗位獨立，職責分離。，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對待。，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。：期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。 10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內(nèi)完成變更。離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官簽字確認。3個月內(nèi)報送。：確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；其他。除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人。，不能進行實時監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。期貨經(jīng)紀合同連續(xù)編號,應(yīng)當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級復核制度，開戶完成 1個月內(nèi)，資料報送至期貨公司總部；營業(yè)部不得承擔結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實差異；部分風險控制的，直接管理營業(yè)部的風險管理人員； ，報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)；每年3月底前將上一對合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。第四部分 其他、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地； 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。，由其所在的期貨公司承擔。，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過60%?？蛻敉钢?，不超過80%。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。：違反法律法規(guī)以及規(guī)定?違反其章程、交易規(guī)則、實施細則 的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定?因履行職責引起的其他商事訴訟案件。：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價證券。會員分級結(jié)算制度，不予支持：?非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；?非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。，遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則；客戶應(yīng)當獨立承擔投資風險。： 凈資本不低于人民幣5億元；申請日前6個月的風險指標持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施； 5年經(jīng)驗≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗≥5人，近3年無違規(guī)。單一客戶委托資產(chǎn)≥100萬元人民幣。相關(guān)人是客戶的，自簽訂合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出 機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。，獨立建賬、獨立核算、分賬管理?？蛻粑匈Y產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。不得通過公開媒體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶；不公開宣傳收益，不欺客戶?？蛻魬?yīng)當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。資產(chǎn)管理委托終止的：及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動情況，5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報送數(shù)據(jù)信息。月度報告：月度結(jié)束后7個工作日。報告：結(jié)束后3個月12.（會計憑證的保護）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”13.“國有公司、企業(yè)的工作人員，不負責任或濫用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴重損失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。1“未經(jīng)批準，擅自設(shè)立金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。“偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或批準文件的，依前款規(guī)定處罰?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對單位判處罰金，對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依第一款規(guī)定處罰。”15.（內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。“內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。”五、（編造虛假信息）造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操縱價格單獨或者合謀；與他人串通；以自己為交易對象；以其他方法操縱證券、期貨交易價格的）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：?！皢挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。金融機構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金。數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關(guān)系人的范圍，依照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和有關(guān)金融法規(guī)確定。，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。”單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。、隱瞞資金來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。情節(jié)嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的。協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的。通過轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的。協(xié)助將資金匯往境外的。以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。第五篇：黑龍江2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：任職資格的申請核準模擬試題黑龍江2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：任職資格的申請核準模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1