【正文】 復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。： ①非結(jié)算會(huì)員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 ，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理表。：月度7天內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)。保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月變動(dòng)超過(guò)20%，5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。，證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因進(jìn)行核實(shí)并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對(duì)高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改不過(guò)20日。：① 申請(qǐng)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債的150%，對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營(yíng)業(yè)部至少2人。，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，嚴(yán)重者3年不得受理從業(yè)資格申請(qǐng)： ① 違反同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的 ② 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查 ③ 獲取不正當(dāng)利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) ⑤ 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開(kāi)信息 ，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請(qǐng)： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 ④ 為個(gè)人或者投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益： 明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請(qǐng)后，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報(bào)告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。第三部分協(xié)會(huì)自律規(guī)則；遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。，條件: 注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬(wàn)元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗(yàn)不少于1人，2年經(jīng)驗(yàn)不少于5人，且最近3年無(wú)違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； :?申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)決議文件；申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所及股東會(huì)決議出具的法律意見(jiàn)書(shū)；其他材料。:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立；崗位獨(dú)立、人員回避等；以期貨公司名義開(kāi)展活動(dòng)；人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對(duì)待。，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息（注意沒(méi)有人員電話）；信息變化的，5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請(qǐng)，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，3個(gè)月內(nèi)完成變更。離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。3個(gè)月內(nèi)報(bào)送。：確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；其他。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5人。，不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。期貨經(jīng)紀(jì)合同連續(xù)編號(hào),應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級(jí)復(fù)核制度，開(kāi)戶完成 1個(gè)月內(nèi)，資料報(bào)送至期貨公司總部；營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實(shí)差異；部分風(fēng)險(xiǎn)控制的，直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員； ，報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)；每年3月底前將上一對(duì)合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。第四部分 其他、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地； 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。，由其所在的期貨公司承擔(dān)。，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過(guò)損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過(guò)60%。客戶透支，不超過(guò)80%。穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。：違反法律法規(guī)以及規(guī)定?違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則 的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定?因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，不予支持：?非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；?非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。，遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則；客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。： 凈資本不低于人民幣5億元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； 5年經(jīng)驗(yàn)≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗(yàn)≥5人，近3年無(wú)違規(guī)。單一客戶委托資產(chǎn)≥100萬(wàn)元人民幣。相關(guān)人是客戶的，自簽訂合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理?？蛻粑匈Y產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。不得通過(guò)公開(kāi)媒體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶；不公開(kāi)宣傳收益，不欺客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。資產(chǎn)管理委托終止的：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動(dòng)情況，5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報(bào)送數(shù)據(jù)信息。月度報(bào)告：月度結(jié)束后7個(gè)工作日。報(bào)告：結(jié)束后3個(gè)月12.（會(huì)計(jì)憑證的保護(hù)）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?3.“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，不負(fù)責(zé)任或?yàn)E用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。1“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。“偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件的，依前款規(guī)定處罰?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對(duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，依第一款規(guī)定處罰。”15.（內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。“內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定?！蔽濉ⅲň幵焯摷傩畔ⅲ┰斐蓢?yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操縱價(jià)格單獨(dú)或者合謀；與他人串通；以自己為交易對(duì)象；以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：?！皢挝环盖翱钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關(guān)系人的范圍，依照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和有關(guān)金融法規(guī)確定。，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金?！眴挝环盖翱钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。、隱瞞資金來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的。協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的。通過(guò)轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的。協(xié)助將資金匯往境外的。以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。第五篇：黑龍江2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：任職資格的申請(qǐng)核準(zhǔn)模擬試題黑龍江2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：任職資格的申請(qǐng)核準(zhǔn)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1