【正文】 地證監(jiān)會報告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報告） 報告所在地證監(jiān)會：公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理財務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支 穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險官不存在近親戚關(guān)系。第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配偶。 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章監(jiān)督管理 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息第七章法律責(zé)任67 %股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。：13倍罰款未滿10萬的是1030萬。未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金對股東減低風(fēng)險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查下列行為之一的處以：15倍罰款未滿10萬的是1050萬。發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。第二則任職資格 71 ，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)專科以上學(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔(dān)任獨立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。為期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人 ：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會的測試 具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人未過3年的。第三章任職資格的申請和核準(zhǔn) 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資質(zhì)測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書資、質(zhì)測試合格證明 ：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院教育行政部門對其證書的認(rèn)證文件 ：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職文件相關(guān)會議決議 相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交文件： 免職決定文件相關(guān)會議文件免除首席風(fēng)險官應(yīng)在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。%9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。4,下列的情況對負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出具警示函：法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果 1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話、1年累計3次被自律組織紀(jì)律處分 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會計師進(jìn)行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。第六章法律責(zé)任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度0：取得考試合格證明，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格 ：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則： 誠實守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。不得做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 ： 進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)： 利用結(jié)算關(guān)系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易： 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 代理客戶從事期貨交易： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章監(jiān)督管理 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)處分在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌===========期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定===========89 第一章 總則：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負(fù)責(zé)證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險 ：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章附則2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實行辦法》的通知==95 第一章 總則