【正文】 國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十六條期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十九條期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請材料：（一）申請書；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)定條件的說明函。期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備下列書面材料：中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 （一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；（三）股權(quán)背景情況圖；（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；（五）公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十一條期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十二條期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十三條期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)。期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 （一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 第五篇：期貨法律法規(guī) 個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料期貨交易管理條例6個月： 證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立3個月： 證監(jiān)會審核 結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款310萬，主管人員15萬公開 公平公正 誠實信用第五十九條期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗收。若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施期貨投資者保障基金：管理和運用原則：公開、有效、合理使用原則：保障投資者合法利益和公平救助初始來源： 截至到06年年底的 風(fēng)險準(zhǔn)備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算 期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之510期貨交易所管理辦法交易所網(wǎng)聯(lián)前 10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) 召開會員大會前10天通知會員 大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制 會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”）；如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金 交易所自有資金 如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金 結(jié)算擔(dān)保金 交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金 交易所自有資金會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法 對會員的紀(jì)律處分會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；理事會的職責(zé)：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；交易所開展的臨時措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開倉 限制平倉 強(qiáng)行平倉，不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）沖抵保證金的東西: 經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于 min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；期貨公司管理辦法設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制/ 更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉 透支申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/ 健全公司治理 風(fēng)險管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃 / 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調(diào)查/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)賬戶：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。高管 董事 監(jiān)事管理辦法高管：總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 非高管：董事 獨立董事 董事長 監(jiān)事董事長、監(jiān)事會主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學(xué)歷 / 資質(zhì)測試 董事、監(jiān)事：證券 法律 期貨 會計3年 或者經(jīng)濟(jì)5年/ 專科學(xué)歷獨立董事：證券 期貨 法律 會計 5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/ 資質(zhì)測試/有時間和精力營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格/本科。營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師（10年期貨或8年金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選： 向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴(yán)重后果 /擅離職守 造成嚴(yán)重后果 / 1年3次監(jiān)管談話 / 3次行業(yè)自律紀(jì)律處分 / 對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任期貨從業(yè)人員管理辦法本辦法指機(jī)構(gòu)： 期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員： 上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員協(xié)會： 紀(jì)律懲戒證監(jiān)會： 行政處罰 3萬辭職 離職 死亡 10個工作日報告 協(xié)會從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會首席風(fēng)險官（專業(yè)打小報告的）對董事會負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風(fēng)險委員會）、派出機(jī)構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況；保證金安全存管制度 / 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度 / 內(nèi)部治理控制制度 / 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則 / 結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 / 風(fēng)險管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉報告制度每季度10工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交工作報告 1月20日前提交上一年工作報告下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，應(yīng)向： 董事會、監(jiān)事會、派出機(jī)構(gòu)報告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風(fēng)險官的任職，一票否決，董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免 證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免首席風(fēng)險官僅可兼任 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員 期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“ 全面結(jié)算”兩種）的條件： 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗 高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰 交易結(jié)算：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年 注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)控達(dá)標(biāo)申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億全面結(jié)算：董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)控達(dá)標(biāo)連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和 非結(jié)算會員全面、交易會員繳納 結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo) 管理試行辦法凈資本計算公式： 凈資本 = 凈資產(chǎn) – 資產(chǎn)調(diào)整指 + 負(fù)債 – 客戶未足額追加的保證金 +調(diào)整事項證監(jiān)會amp。its 派出機(jī)構(gòu) 審慎監(jiān)管原則期貨公司應(yīng)符合：凈資本 1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本1500w）凈資本 客戶權(quán)益6% 凈資本/營業(yè)部家數(shù) 300w 凈資本/凈資產(chǎn) 40% 流動資產(chǎn)/ 流動負(fù)債 100% 負(fù)債/凈資本 150% 有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本 3000w 交易結(jié)算會員 凈資本 4500w 全面結(jié)算會員 凈資本9000w