【正文】 業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)：利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款第一章 總則：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。 期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠(chéng)信檔案的記錄東西： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施 培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章 附則2008年5月1日實(shí)施第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。 。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒(méi)季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請(qǐng)的條件：申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭(zhēng)議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告： 非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況第一章 總則第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。 凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)： 凈資本不得低于1500萬(wàn) 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬(wàn) 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬(wàn) 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80% 第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因第五章 監(jiān)督管理 。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。第六章 附則：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行第一章 總則第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍： 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。： 凈資本不低于12億元 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% 對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 違約責(zé)任 應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開(kāi)戶和交易流程 出入金流程 交易結(jié)算查詢方式 保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。： 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。 不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)： 上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。21