【正文】 或者合規(guī)負責人職務不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。 營業(yè)部負責人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學本科以上學歷或者學士以上學歷財務部負責人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。具有期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。 自律機構(gòu)以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未過5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。違法 違紀開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌被開除的國家機關工作人員 開出之日未過5年的。國家機關工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員未過2年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人未過3年的。第三章任職資格的申請和核準 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資質(zhì)測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書資、質(zhì)測試合格證明 ：推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業(yè)資格證申請人的境外大學證書 需要提交國務院教育行政部門對其證書的認證文件 ：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機構(gòu)提供下列文件：任職文件相關會議決議 相關人員任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍免除的話，在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會派出機構(gòu)提交文件： 免職決定文件相關會議文件免除首席風險官應在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。%9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職77期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不得在其他的盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事 監(jiān)事 營業(yè)部負責人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的 應當任職前重新申請。 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。取得合格證書 總經(jīng)理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責不超過6個月。董事、監(jiān)事、高管人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。4,下列的情況對負責人監(jiān)管談話出具警示函：法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計未參加規(guī)定的業(yè)務培訓違規(guī)兼職或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話、1年累計3次被自律組織紀律處分 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理不合格的 會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。第六章法律責任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第七章附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83 第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu) 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度0：取得考試合格證明，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格 ：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則： 誠實守信維護期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務 充分揭示期貨交易的風險。不得做出不當承諾或者保證當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。抵制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨?。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 ： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)： 利用結(jié)算關系獲得信息損害客戶的合法權(quán)益 代理客戶從事期貨交易： 傳播虛假或者誤導客戶的信息 代理客戶從事期貨交易： 收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 代理從事期貨交易 應當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。第四章監(jiān)督管理 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)處分在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章罰則 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌===========期貨公司首席風險官管理規(guī)定===========89 第一章 總則：負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章任免與行為規(guī)范 應當經(jīng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標準。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 ：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。：參加或者列席與職責有關會議查閱公司相關文件 檔案和資料與相關人員進行談話了解業(yè)務的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。對不適當人員的認定2年內(nèi)不得任用 高級管理人員以上職位。兩次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓情況和成績第五章附則2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌=======關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務員實行辦法》的通知==95 第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務滿足下面條件：。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，每季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 3個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，未取得交易所結(jié)算會員資格，金融結(jié)算業(yè)務資格自動失效。第三章 業(yè)務資格 結(jié)算協(xié)議應該包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額風險管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約責任爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應當交存的保證金收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌第四章： 監(jiān)督管理、暫停、終止、變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風險管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風險監(jiān)管指標管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項第三章 風險監(jiān)管指標：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司凈資本不得低于下面標準：人民幣9000萬客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 其預警標準是規(guī)定標準的 不得低于 120% 不得高于80%第四章 編制和披露：月度 7天內(nèi) 報3個月內(nèi)報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月相比變動超過20% 的，在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨不超過20日。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌第六章 附則：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。2007年8月1日施行=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法== 第一章總則第二章資格條件與業(yè)務范圍：申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風險監(jiān)管指標合格配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準不批準