【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8-資料下載頁(yè)
2024-12-30 11:46本頁(yè)面
【正文】 ting）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在 符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)全權(quán)委托賬戶(hù)，下列何者正確？(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種 (B)僅Ⅱ、Ⅲ二種 (C)僅Ⅰ、Ⅲ二種 (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）(B)沖洗買(mǎi)賣(mài)（wash sale）(C)交叉交易（cross trade）(D)配合交易（acmodationtrade），系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？(A)認(rèn)股權(quán)證(B)股票選擇權(quán)(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過(guò)多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？(A)五十(B)四十九(C)四十五 (D)四十，從事期貨交易及招攬客戶(hù)之活動(dòng)(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省(B)商品期貨交易所(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)(D)以上皆是(A)永續(xù)有效(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記(C)每三年須重新申請(qǐng)登記(D)每二年須重新申請(qǐng)登記(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非，下列何者系正確無(wú)誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng) 買(mǎi)賣(mài)，故其自營(yíng)部門(mén)之商品期貨交易必須與客戶(hù)委托的商品期貨交易分開(kāi)記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié) 會(huì)之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過(guò)商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)以上皆非 (D)以上皆是1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C) 37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A) 46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)第 13 頁(yè) 共 13 頁(yè)
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