20xx年北京期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)之能源期貨的成敗試題-資料下載頁(yè)
2025-03-24 04:27本頁(yè)面
【正文】 的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 1通過(guò)股票指數(shù)期貨合約的買(mǎi)賣(mài)可以規(guī)避____A：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C：企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D：交易風(fēng)險(xiǎn) 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)．A：非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng) 2某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議 2下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，說(shuō)法正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認(rèn)為，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們?cè)絹?lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)．A：期貨交易所B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：國(guó)務(wù)院 2衍生品交易是從等基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易衍生而來(lái)的一種新的交易方式。A：商品B：股票C：債券D：外匯2期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列__行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B．直接或者間接參與期貨交易的C．違反規(guī)定收取保證金的D．未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的
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