20xx年北京期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)之能源期貨的成敗試題-資料下載頁
2025-03-24 04:27本頁面
【正文】 的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 1通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避____A：非系統(tǒng)性風險B：系統(tǒng)性風險C：企業(yè)的經(jīng)營風險D：交易風險 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項．A：非結(jié)算會員名單及其變化情況B：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項 2某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議 2下列選項中，關(guān)于期貨市場風險管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟生活不良沖擊的需要B．有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理D．有效的風險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和全球化發(fā)展的需要2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認為，隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當報批準．A：期貨交易所B：期貨業(yè)協(xié)會C：中國證監(jiān)會D：國務(wù)院 2衍生品交易是從等基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易衍生而來的一種新的交易方式。A：商品B：股票C：債券D：外匯2期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列__行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B．直接或者間接參與期貨交易的C．違反規(guī)定收取保證金的D．未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的
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