【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8(存儲版)
【正文】 務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰C)期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任，期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負 任何連帶刑事責任(D)僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數量或部位持有數量，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者； Ⅱ從事內線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經證管會之許可擅自非法經營期貨交易所、期貨結算 機構或期貨業(yè)之業(yè)務(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)以上皆是(D)以上皆非？(A)期貨結算機構一律采獨立分級經營制，亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營，亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)(B)期貨結算機構采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構兼營之，由期貨交易所或其它機構兼營時應經證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務及會計亦應予獨立(C)期貨結算機構執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調整期貨結算會員之結算保證金數額外，尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數額及其收取之時限(D)期貨結算會員僅得以現金向期貨結算機構繳存結算保證金，而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金，依自營與經紀分離處理，并應與其自有資金分離存放，何者正確？(A)期貨交易人權益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單(B)期貨交易人權益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托(C)期貨交易人權益數低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平(D)每二年須重新申請登記(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營 買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協(xié)會，并接受該協(xié) 會之自律管理；Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編制凈資產調查表，并透過商品期貨交易所向通商產業(yè)省或農林水產省申報(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)以上皆非 (D)以上皆是1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D
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