【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8-wenkub.com
2024-12-28 11:46 本頁面
【正文】 (B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系(C)期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負責(zé)(D)以上皆非，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀商；Ⅲ金融機構(gòu)兼營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；?、糇C券自營商，以下何者正確？(A)Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易 輔助業(yè)務(wù)？(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分(B)四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可(C)一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分(D)一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分，委任證券商進行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？(A)經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)(B)具本國期貨結(jié)算機構(gòu)結(jié)算會員資格(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金 (D)以上皆是（注意），有關(guān)期貨經(jīng)紀商簿冊紀錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤？(A)須提供商品期貨交易委員會（CFTC）代表檢查(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查 (C)依法令應(yīng)保存之簿冊紀錄，應(yīng)自保存日起保存四年(D)簿冊紀錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀商進行交易須指示明確的買賣商品利益 以及數(shù)量；Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀商進行交易而非特定授權(quán)時，無須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在 符合主管機關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種 (B)僅Ⅱ、Ⅲ二種 (C)僅Ⅰ、Ⅲ二種 (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？(A)商品期貨交易委員會（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人進行內(nèi)線交易（insider trading）(B)沖洗買賣（wash sale）(C)交叉交易（cross trade）(D)配合交易（acmodationtrade），系受美國商品交易法之規(guī)范？(A)認股權(quán)證(B)股票選擇權(quán)(C)股價指數(shù)期貨選擇權(quán)(D)股價指數(shù)現(xiàn)貨，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄？(A)五十(B)四十九(C)四十五 (D)四十，從事期貨交易及招攬客戶之活動(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省(B)商品期貨交易所(C)日本商品期貨經(jīng)紀商協(xié)會(D)以上皆是(A)永續(xù)有效(B)未離職或解職前均
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