【正文】 60．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)向（ ）備案。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。56．下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長任職資格必須具備的條件是（ ）。55．下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．總經(jīng)理B．董事長C．董事會(huì)D．董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定。A．期貨公司股東會(huì)作出決定后3個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案B．期間公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議D．期貨公司同股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。A．期貨交易所B．期貨公司C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國證券登記結(jié)算公司【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款規(guī)定。A．不可抗力B．意外C．緊急遇險(xiǎn)D．他人責(zé)任【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。47．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（ ）。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。45．審定公司期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（ ）的職權(quán)。43．任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（ ）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位負(fù)責(zé)人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．期貨交易所【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；（二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。A．會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由大會(huì)選舉產(chǎn)生B．會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉場所，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派C．會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派D．會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。A．5日B．10日C．3日D．15日【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。A．結(jié)算準(zhǔn)備金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．漲跌停板制度D．保證金制度【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第一款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。33．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（ ）。A．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面B．客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶D．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．期貨交易所【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定。A．如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任B．是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定C．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D．是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定。A．期貨公司存管的保證金屬于客戶所有B．非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C．客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D．客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。26．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A．15萬元B．C．14萬元D．10萬元【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。22．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（ ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。A．代客戶下達(dá)平倉指令B．為客戶提供融資C．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金D．向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D〖〗【圣才專家解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。17．一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或不超過（ ）個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。15．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（ ）報(bào)告。13．客戶下達(dá)的交易指令（ ）