【正文】 金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本不低于5000萬元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：10個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：。 不得代理客戶從事期貨交易2。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。第六章 附則：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。 凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80% 第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。 。或者控股股東凈資本不低于5億元。注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。股東2年內(nèi)未刑事處罰。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。 期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)：利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴(yán)重后果1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。 董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77 期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)5。第三章 任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) 74 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料： 申請(qǐng)書 任職資格表 2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測試合格證明 （獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。 具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。： 期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)。 履行檢查的時(shí)候 檢測人員不得少于2人。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。 更換董事長 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào) 設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料 申請(qǐng)書 決議書 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明 從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料: 申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告 變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告 需要提供才材料： 申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料： 停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書 ： 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好 高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 ：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實(shí)施期貨公司管理辦法 第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 ： 從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè) 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。 期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。 期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度 9。 總經(jīng)理行使下面權(quán)利： 組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議 每屆任期3年。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。：選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。理事長不兼任總經(jīng)理。 組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 附則 2007年8月1日施行期貨交易所管理方法第一章 總則 會(huì)員制和公司制的組織方式 會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止： 制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則 發(fā)布市場信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù) 查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交