【正文】 后續(xù)資金的來源： 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受其他合法的財產(chǎn)，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會來確定 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。 第四章 保障基金的使用 ，保障基金按照下列的原則予以補償；對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償對于機構(gòu)投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。需要證監(jiān)會批準 第三章 組織機構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。 但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 1/3 以上會員聯(lián)名提議 理事會認為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會 理事會每一屆任期3年。 對外的投資計劃 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。非會員理事由證監(jiān)會委派。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。督促總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況，副董事長12人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。 ： 有價證券基準即使價值的80% 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的4倍 但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。 。： 每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關業(yè)務資格的會計事務所審計的年度財務報告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營的情況和有關法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報道： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟 重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經(jīng)營風險的重大財務決策第七章 法律責任 47，對直接負責人處以110萬罰款： 未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所 違反有價證券沖抵保證金制度。 %股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。股東會決議文件 任職資格 10。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告： 變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。對經(jīng)營管理 業(yè)務活動 財務狀況進行檢查。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。 未按照規(guī)定繳存 擔保金 結(jié)算準備金 對股東減低風險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關聯(lián)方任職人員有近親戚關系人員。或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗大學本科以上學歷或者取得學士以上學位通過證監(jiān)會的測試具有期貨從業(yè)資格大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員 2年的。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效 但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎機構(gòu)提供下列文件：任職說明書 相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍 免除的話 需要提交的文件：免職決定文件 相關會議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。 營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。定期報告相關的交易情況第五章 監(jiān)督管理1。 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。4,下列的情況對負責人監(jiān)管談話出示警視函： 法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患 未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。第七章 附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83第一章 總則： 期貨公司 期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員 期貨投資咨詢機構(gòu) 未期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷： 年滿18周歲 具有完全民事行為能力 具有高中以上文化程度 通過所在機構(gòu)申請從業(yè)資格： 品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰 最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。不的做出不當承諾或者保證當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款===========期貨公司首席風險官管理規(guī)定===========89第一章 總則：負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應當全體獨立董事同意。期貨公司是否有效控制風險：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。股東干預。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓。管理人員變更比例不超過50%。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。權(quán)益不低于8000萬。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。說明原因第五章 監(jiān)督管理 。證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。2007年8月1日施行=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法==第一章 總則第二章 資格條件與業(yè)務范圍： 申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。： 代理客戶進行期貨交易 結(jié)算或者交割 收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 ===協(xié)會自律規(guī)則========期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則=== 所在機構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。=========其他==========（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：10日內(nèi)（和會議有關），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務范圍）《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（2007/04/20施行）：3個工作日內(nèi)《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》（2007/04/18施行）：10個工作日內(nèi)期貨公司申請各種業(yè)務資格的條件金融經(jīng)紀業(yè)務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。20