【正文】 A: 認(rèn)定合同無效B: 承當(dāng)15萬元虧損C: 汪某承當(dāng)15萬元虧損D: 汪某承當(dāng)30萬元虧損參[AD]170.題干: 中國貨交易所初資本額為新臺(tái)幣貳拾億元股東成員來自貨、銀行及暨貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)為平衡各方之參與各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五單一股東持股不得超過百分之五因此之股東包括交易所、集保、復(fù)華金融、貨經(jīng)紀(jì)商、及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家層面相當(dāng)廣泛。A: 甲所在中級(jí)人民B: 乙所在高級(jí)人民C: 乙所在中級(jí)人民D: 甲所在任一基層參[AC]168.題干: 貨從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月〔 〕。因大豆價(jià)位不斷下跌同年7月15日已虧損50萬元。但是在任職后被舉報(bào)其在重大該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。A: 甲貨B: 乙貨C: 彭某D: 彭某和乙貨參[AC]1.題干: 貨經(jīng)紀(jì)將受托業(yè)務(wù)進(jìn)展轉(zhuǎn)委托或者承受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的應(yīng)〔 〕。后彭某離任到了乙貨工作但甲貨和彭某都沒有將此情況告知范某。但一時(shí)無法聯(lián)絡(luò)上該客戶眼見時(shí)機(jī)將失該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指平倉。參[錯(cuò)誤]159.題干: 為提供最正確效勞并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)展全權(quán)委托。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。參[錯(cuò)誤]152.題干: 在我國設(shè)立貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參[錯(cuò)誤]148.題干: 貨業(yè)務(wù)輔助人員有違背?貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么?的行為時(shí)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理并在處理完畢后向貨業(yè)協(xié)會(huì)。參[錯(cuò)誤]144.題干: 各貨經(jīng)紀(jì)必須按照?加強(qiáng)貨經(jīng)紀(jì)控制的指導(dǎo)原那么?的要求設(shè)立運(yùn)作靈敏、控制有效的控制文本制度制定和施行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制機(jī)制。參[正確]140.題干: 貨經(jīng)紀(jì)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參[錯(cuò)誤]136.題干: 申請(qǐng)獲得貨從業(yè)人員資格的必須通過中國證監(jiān)會(huì)組織的資格考試獲得?貨從業(yè)人員書?。參[錯(cuò)誤]132.題干: 貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施后必須中國證監(jiān)會(huì)。參[錯(cuò)誤]128.題干: 貨經(jīng)紀(jì)股東會(huì)解散的需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參[錯(cuò)誤]124.題干: 全權(quán)委托是指貨經(jīng)紀(jì)及其工作人員代者交易指的內(nèi)容。A: 其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)B: 其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)C: 其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由外匯根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 D: 其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由外匯根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握參[AD]120.題干: 境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外貨業(yè)務(wù)中對(duì)套保值額度的描繪正確的選項(xiàng)是〔 〕。A: 老實(shí)守信B: 恪盡職守C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原那么D: 對(duì)貨交易各方高度負(fù)責(zé)維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益參[ABCD]116.題干: 以下人員必須獲得貨從業(yè)資格的有〔 〕。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停頓該會(huì)員交易席位的使用參[ABCD]113.題干: ?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?沒有規(guī)定的是〔 〕。A: 不得獲取利益是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原那么B: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參[AB]109.題干: 貨交易所違背規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的應(yīng)〔 〕。D: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)貨交易所的監(jiān)是行政義務(wù)中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參[AC]105.題干: 貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)按照〔 〕的規(guī)定提取、理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得挪用。A: 信托B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)D: 間接參與貨交易參[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)以下〔 〕情況貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉確實(shí)認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉確實(shí)認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)參[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中應(yīng)沒收所得并處以違規(guī)收入一倍以上五倍以下罰款的有〔 〕。A: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查D: 貨從業(yè)人員對(duì)者效勞完畢后參[ABC]94.題干: 對(duì)嚴(yán)重或嚴(yán)重正在被或監(jiān)機(jī)構(gòu)立案查處的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)或未通過年檢的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)〔 〕。A: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高人員進(jìn)展考察談話C: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)展書面審核D: 中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的參[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生〔 〕情形時(shí)經(jīng)紀(jì)有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)者賬戶進(jìn)展清算并解除與者的委托關(guān)系。A: 身體狀況良好B: 老實(shí)信譽(yù)勤勉盡責(zé)具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者理工作經(jīng)歷D: 獲得從業(yè)人員資格參[ABCD]86.題干: 境外貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外貨保證金賬戶〔 〕。A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 貨經(jīng)紀(jì)對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的理制度參[BCD]82.題干: 貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括〔 〕。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表參[ABD]78.題干: 以下中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的選項(xiàng)是〔 〕。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參[ABCD]74.題干: 貨交易所會(huì)員理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔 〕。A: 貨合同糾紛B: 貨侵權(quán)糾紛C: 貨違約糾紛D: 無效的貨交易合同糾紛參[BD]70.題干: 在我國任何或者個(gè)人不得使用〔 〕進(jìn)展貨交易。A: 貨總經(jīng)理 B: 貨交易所的電腦理人員C: 貨后勤效勞人員D: 貨咨詢參謀參[ABD]66.題干: 在我國交割倉庫不得有〔 〕行為。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參[ABCD]62.題干: 貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括〔 〕。A: 交易所規(guī)定B: 經(jīng)營本錢或行業(yè)自律C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的D: 貨經(jīng)紀(jì)規(guī)定的參[B]58.題干: 某國有控股貨總經(jīng)理因?yàn)E用職權(quán)私自為其他做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保而使遭受嚴(yán)重?fù)p失致使利益遭受重大損失而被檢察起訴根據(jù)我國刑法該總經(jīng)理可能被處以的刑為〔 〕。A: 雙方違約行為B: 違犯老實(shí)信譽(yù)原那么的行為C: 惡意進(jìn)展磋商D: 單方違約行為參[B]54.題干: 非貨人員以貨名義從事貨交易行為具備合同法第四十九條所規(guī)定的〔 〕條件的貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)展自我夸張B: 在者不知情的情況下給者代理人返還傭金C: 以低于本其他客戶手續(xù)費(fèi)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參[C]50.題干: 貨經(jīng)紀(jì)會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循化、( )、受權(quán)分責(zé)、監(jiān)視制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原那么。A: 1B: 2C: 3D: 5參[C]46.題干: 持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)年檢合格由〔 〕在其境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A: 營業(yè)部形式B: 分形式C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會(huì)答應(yīng)的其他分支機(jī)構(gòu)形式參[C]42.題干: 貨經(jīng)紀(jì)在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原那么是〔 〕。A: 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)B: