xxxx期貨法律法規(guī)總結(jié)-wenkub.com
2025-06-26 08:18 本頁面
【正文】 十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告。 九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。 七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； 申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。 ② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。 ①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分 三、處罰 申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。但13條的情況除外。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 要有推薦人的推薦。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告 臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。?責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告 【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。 一、易混淆的知識 結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。 期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)
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