期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶xxxx1028121303916-wenkub.com
2025-04-29 02:08 本頁(yè)面
【正文】 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。八、 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。五、 證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。三、 申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。高管人員近2年未受處罰。1調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日?！?3條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬(wàn)罰款。一、易混淆的知識(shí)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬(wàn) 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300萬(wàn) 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬(wàn) 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件：① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。持有5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理
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