期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅-wenkub.com
2025-03-23 01:38 本頁面
【正文】 十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構報告。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。九、 除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。七、 非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。批復后應向交易所申請結算會員資格。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。但13條的情況除外。營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。要有推薦人的推薦。免除首席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。單位從事的，責任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處110萬罰款 【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告 【77條】境內機構、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內幕交易的，責任人：處110萬罰款【80】中介機構違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處310萬罰款法規(guī)總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關人員15萬罰款 【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20100萬 【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處330萬罰款 【80條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以310萬， 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的。（對責任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內報告期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。申請全面結算資格 ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度
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