【正文】 能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施強行平倉。十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)一、 金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。1取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。境外人士擔任高管的不得超過30%。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。臨時任期只有6個月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責人） 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年④ 認定不適合人選日起 2年以內(nèi)⑤ 在黨政機關(guān)任職的。① 為參與買賣雙方提供履約擔保 ② 實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項 公務(wù)員可以買賣期貨?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?、其他事項同?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。營業(yè)部至少2人 應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。七、高管人員的任職資格：一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上； 專 科獨立董事: ①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力董事長、監(jiān)事會主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試經(jīng)理稱： ①期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測試 總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗首席風險官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，經(jīng)驗3年營業(yè)部負責人： ①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。達到8億了可以申請不繳納。期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對照結(jié)算會員的審批為3個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58. 符合條件證券公司：6個月風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預(yù)警標準的。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。權(quán)益不低于8000萬。且1人期貨從業(yè)5年以上。管理人員變更比例不過50%。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風險責任。5日內(nèi)報告。45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的30%46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年?；蚪?