【正文】 季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處110萬罰款 【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告 【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處110萬罰款【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處310萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關(guān)人員15萬罰款 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20100萬 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款 【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以310萬， 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責(zé)任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的。要有推薦人的推薦。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀(jì)律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。七、 非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)參考。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗② 專科以上 獨立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④ 近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 經(jīng)理層條件① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士位③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗 財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士③ 財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。 ③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。期貨公司的成立審批為6個月。 2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 需要申請的條件：2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗。47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上?？啤Ｐ鑸笞C監(jiān)會。