【正文】 （）124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。正確的用A表示，錯誤的用B表示。A．董事長B．副董事長C．獨(dú)立董事D．董事會秘書118．下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B．會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員114．下列選項(xiàng)中屬于理事會職權(quán)的是（）。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B．會員制期貨交易所不具有法人資格C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式110．下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試106．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A．防范經(jīng)營風(fēng)險B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理104．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員100．期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。A．終止?fàn)I業(yè)部申請書B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料96．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席92．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A．合法合規(guī)性B．合理性C．風(fēng)險管理狀況D．公司經(jīng)營狀況88．董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。下列說法正確的是（）。A．因果聯(lián)系原則B．過錯責(zé)任原則C．責(zé)任自負(fù)原則D．公平責(zé)任原則82．期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)75．關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。A．立即B．當(dāng)日C．次日D．持續(xù)71．下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．期貨公司也有過錯．B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施C．不可抗力D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A．在電話里通知另一理事代為出席B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D．該理事不得委托他人代為出席53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（）管理。A．妨礙、拒絕B．幫助、暗示C．詆毀、誹謗D．限制、阻撓59．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。A．3個月B．6個月C．1年D．2年55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。A．2B．3C．5D．751．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．國務(wù)院期貨法制委員會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)48．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．國務(wù)院期貨法制委員會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)44．期貨公司的下列行為中，不會被責(zé)令改正的是（）。A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。A．國務(wù)院B．中國銀監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會和財政部36．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（）開始施行。A．期貨交易所B．期貨公司C．證券交易所D．證券公司32．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。A．15B．30C．45D．6028．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．中國銀監(jiān)會B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨業(yè)協(xié)會24．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。A．5B．10C．15D．2020．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3B．5C．7D．1516．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A．監(jiān)管會員及客戶B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．該客戶B．期貨交易所C．期貨交易所和該客戶按比例D．期貨交易所和該客戶共同連帶8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．國家外匯管理B．國際外匯法規(guī)C．國家期貨管理D．國際期貨規(guī)定4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。A．期貨公司 B．A 營業(yè)部 C．孫某 D．張某170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予（）監(jiān)管措施。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（）作為本案的被告。A．10 B．15 C．20 D．30163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托 從事中間介紹業(yè)務(wù)。()四、不定項(xiàng)選擇題(本題共 10 個小題，每題 2 分，共 20 分。()157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60％。()149．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣 2000 萬元。()145．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。()141．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150％。()137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。()133．期貨公司的董事、法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。()129．會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事 代其履行職權(quán)。()125．期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合 約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險。正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示)121．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．客戶和期貨交易所B．商業(yè)銀行C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D．非期貨公司結(jié)算會員118．內(nèi)幕信息包括（）。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易 情況。A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競爭行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險，下列表述正確的有（）。A．全面結(jié)算會員期貨公司 B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶106．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算 業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A．開戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)102．證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷98．下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其 他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會93．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅 自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。A．監(jiān)事 B．工會主席 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級管理人員89．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采?。ǎ┐胧?，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng) 營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5％以上C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 10％以上85．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C．期貨交易所潛在的風(fēng)險 D．期貨交易所客戶的要求81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A．財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度 B．交易糾紛的處理方式C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法76．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理65．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會 同（）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。在每題給出的 4 個選項(xiàng)中，至少有 2 項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露C．應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露55．人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的 性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．8％ B．10％ C．12％ D．15％、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié) 嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人 民幣()。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他