【正文】 A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨交易所不得從事（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件2現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．20 B．15 C．10 D．51執(zhí)行價格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。A． B． C． D．EuroBOBL債券期貨屬于__。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息第五篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)2（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手1期貨交易和交割的時間順序是__。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門第四篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告試題2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2以下說法錯誤的有（）。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格保證金可以以（）方式支付。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計(jì)報告。A．3 B．5 C．10 D．201在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．60% B．80% C．20% D．40%1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所EuroBOBL債券期貨屬于__。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司2可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低2我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債 11月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．5 B．10 C．20 D．301以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。A．CU B．AL C．FU D．IF中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則2基金托管人的主要職責(zé)包括__。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)1股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為