【正文】 /實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計劃 批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃 /擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告 擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 /決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告 第二節(jié) 公司制期貨交易所 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。 ：即時行情 持倉量成交量排名情況 。 ： 設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。 ： 所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) （5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) （五日內(nèi)向證監(jiān)會報告） 報告所在地證監(jiān)會： 公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。 //違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。 //推薦人每年最多只推薦3個人申請。 //兼職的話必須在5日內(nèi)報告，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料： 申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月。并記入誠信檔案。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤Ｆ谪浌举Y產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施 //培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實行辦法》的通知==95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東 //對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。3個工作日內(nèi)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）：14 / 14。 從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。 //資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 //重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。 風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) //保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。申請經(jīng)理層的材料： 申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 //未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員 //在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。第八章 附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70第一則 總則 指:股東未按照出資比例行使表決權(quán) //報送的材料 存在虛假信息第七章 法律責(zé)任67%股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度： 開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章 監(jiān)督管理 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 第三章 公司治理 1. 期貨公司按照明晰職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險管理原則簡歷完善公司治理。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施： 限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。 副總經(jīng)理若干個。 ：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報道。會員大會或者股東大會決定解散的。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。對直接的負(fù)責(zé)人醋意110萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進(jìn)行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以15萬罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險說明書， /在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 /不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。：通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對自己的財產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利。 國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)） 5%股份以上變動 /設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) /其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。期貨法律法規(guī)匯編重點知識提取===========期貨交易管理條例：1021==========第二章：期貨交易所4：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。大戶持倉和持倉限額報告制度。采取其他緊急措施。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) /變更公司形式 /變更業(yè)務(wù)范圍 /變更注冊資金。 證券 期貨市場禁止加入者 /未提供開戶證明材料的單位和個人。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。 /拒絕妨礙國家檢查對于直接負(fù)責(zé)人處以15萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。 /對于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。可能影響社會穩(wěn)定和期貨市場安全時 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 罰款 第六章 附則 2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============第一章 總則 會員制和公司制的組織方式 /會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 /由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止： 制定并實施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則 發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者