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大越期貨法律法規(guī)—考試技巧(存儲版)

2025-06-23 23:57上一頁面

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【正文】 股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。 第三節(jié) 投資經(jīng)歷評估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括 商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷 兩個方面,評估分值上限分別為 20分與 10分 ,兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。 ? 綜合評估滿分為 100分,其中 基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況 的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分 。 ? 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有 10筆以上的成交記錄 。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。 一、股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求 ? 第一節(jié) 可用資金要求 ? 第二節(jié) 知識測試要求 ? 第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求 ? 第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求 ? 第五節(jié) 其他要求 第一節(jié) 可用資金要求 ? 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 。 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。 ? 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間 不得超過二個月 。 ? 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。 ? 期貨公司會員不得為綜合評估得分在 70分以下 的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的 商品期貨交易結(jié)算單 ,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。 第五節(jié) 誠信狀況評估 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫,查詢投資者相關(guān)信息 ? ,期貨投資者穿倉款項超過 1000元人民幣的,自穿倉發(fā)生之日起逾 20個工作日仍未歸還的信息 ? 信息;
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