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正文內(nèi)容

大越期貨法律法規(guī)—考試技巧(存儲(chǔ)版)

  

【正文】 股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。 第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括 商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷 兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分 ,兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。 ? 綜合評(píng)估滿分為 100分,其中 基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況 的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分 。 ? 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有 10筆以上的成交記錄 。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。 一、股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求 ? 第一節(jié) 可用資金要求 ? 第二節(jié) 知識(shí)測(cè)試要求 ? 第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求 ? 第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求 ? 第五節(jié) 其他要求 第一節(jié) 可用資金要求 ? 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 。 ? 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。 ? 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過二個(gè)月 。 ? 一般法人投資者申請(qǐng)開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。 ? 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在 70分以下 的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的 商品期貨交易結(jié)算單 ,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。 第五節(jié) 誠(chéng)信狀況評(píng)估 ? 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù),查詢投資者相關(guān)信息 ? ,期貨投資者穿倉(cāng)款項(xiàng)超過 1000元人民幣的,自穿倉(cāng)發(fā)生之日起逾 20個(gè)工作日仍未歸還的信息 ? 信息;
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