【正文】 全面結(jié)算會員 期貨 公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形 。 錯 頁碼： 58；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第四十七條 期貨公司不得與他人合 資經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理 。 23. 期貨公司營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的委托進行期貨交易時，對其給予警告，單處或并處 3 萬元以下罰款。C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理條例》第 85條。 6. 申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當提交的申請材料不包括（）。 10. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金對期貨投資者保證金損失的補償?shù)恼f法，正確的有（）。 期貨法律法規(guī) 6 12. 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列（）職責。 15. 結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理 部門或者崗位負責人（）年以上經(jīng)歷 。不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān) 部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 A A： 期貨公司的普通客戶 B： 證券期貨市場禁止進入者 C： 國家機關(guān)和事業(yè)單位 D： 未能提供 開 戶證明材料的單位 頁碼： 8； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條。中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查。 A A： 期貨交易所 B： 期貨結(jié)算機構(gòu) C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨監(jiān)督管理委員會 頁碼： 10；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 39條。國務(wù)院期貨監(jiān)督管期貨法律法規(guī) 6 理機構(gòu)依法履行職責時，可以： 查 閱、復(fù)制與被調(diào) 查 事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當事人 和與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料； 查 詢與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶等 。 7. ( )負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查 。申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5年能上經(jīng)驗 。 2. 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理， ( )《期貨交易管理條例》。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟實力 B： 產(chǎn)品認知能力 C： 風險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度：中；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。第二十條首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào) 查 ，并重點檢 查 期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司泠理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安 全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。 9. 期貨公 司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。 5. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險掲示書格式，由（）制定。 C A： 法律 B：財務(wù) C：合規(guī) D：紀檢 頁碼： 58；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第四十六條期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審 查 部門或者崗位 ,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核 。 22. 期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期 貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。未經(jīng)批準，任何單位或 者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動 。 16. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的情形。 13. 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循套期保值的原則。 10. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告信向其所在機構(gòu)發(fā)出。 對 頁碼： 66；難易度： 易 ；解析： 見《期貨公司管理辦法》第九十二條。 4. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本等衝量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。 ? 判斷題 1. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，外商獨資企業(yè)不能成為期貨交易所會員。 BC A： 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B： 證券公司保存有關(guān)期貨介紹業(yè)務(wù)的文件資料的期限不得少于 10年 C： 證券公司不得介紹其控股股東、實際控制人在期貨公司開 戶 D： 證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的協(xié)助開 戶制度 頁碼： 110， 111；難易度： 中 ；解析： 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知 第十九條、第二十條、第二十二條、第二十五條。第四條期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 AC A： 做出處分決定之日 B： 準備做處分決定之日 C： 知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日 D： 該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日 頁碼： 123；難易度： 中 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告 。 BC A： 申請日前 1個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B： 具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并 有效執(zhí)行 C： 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 D： 高級管理人員近 1年內(nèi)未受過刑事處罰 頁碼： 50；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第十二條申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。 49. 以下關(guān)于期貨公司營業(yè) 部負責人的表述中，正確的有（）。期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn) 或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 。 43. 客戶可以通過（）方式向期貨公司下達交易指令。從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 章 等要求提供的； （二 )國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易 所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào) 查 取證的； (三 )從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中 ,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。以上都屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù) 。機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采 取市場禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違期貨法律法規(guī) 6 法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； (六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 。 BD A： 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 B： 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 C： 首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，及時將核 查 結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D： 首席風險官應(yīng)當按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān) 問題進行核 查 ，及時將核 查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 頁碼： 88；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。 ABCD A： 法律 B： 行政法規(guī) C： 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會 )的規(guī)定 D： 公司章程 頁碼： 86；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第三條 首席風險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下 簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責 。 27. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障 基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實 。 ABCD A： 公司高級管理人員 B： 公司董 事會 C： 中國證監(jiān)會 D： 中國期貨業(yè)協(xié)會 頁碼： 83；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等 方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。 期貨法律法規(guī) 6 17. 期貨公司的高級管理人員是指（）。 BCD A： 投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務(wù)狀況評估得分 B： 投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日 期間隔不得超過一個月 C： 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券 、黃金、理財產(chǎn)品（計劃 )等資產(chǎn)。“組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割”是期貨交易所的職責 。四十八條 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 BC A： 季度收入證明 B： 年收入證明 C： 近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 D： 近三個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 頁碼： 153；難易度： 中 ；解析： 《 股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十三條 期貨的投資者可以提供本人的年 收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明 。 ABCD A： 理事會會議至少每半年召開一次 B： 每次理事會會議召開前 10 日通知全體理事 C： 理事會會議有 2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2以上表決通過 D： 理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名 頁碼： 36；難易度： 易；解析 《 期貨交易所管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條。 3. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。 AB A： 保障基金總額達到 5 億元人民幣 B： 期貨交易所系統(tǒng)故障 C： 期貨公司遭受不可抗力 D： 保障基金總額達到 8 億元人民幣 頁碼： 28； 難易度：易； 解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條。 2. 下列關(guān)于期貨交易 所合并、分立的表述，正確的有（）。 BC A： 投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 B： 知識測試評分在 60分以上 C： 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 30筆以上的成交記錄 D： 投資者應(yīng)當具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷 頁碼： 150， 151；難易度： 易 ；解析： 《 股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第 1 1 15條。第三十 一 條 事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽 名 。 內(nèi)幕 信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位， 或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得 內(nèi)幕 信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取 內(nèi)幕 信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 規(guī)定的其他人員 。 11. 證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（ )變更法定代表人 。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟實力 B： 產(chǎn)品認知能力 C： 風險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度 ： 中 ；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。 18. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當按規(guī)定將 ( )書面報告監(jiān)管部門。 20. 下列關(guān)于保證金收取標準的表述，正確的是（）。 23. 為期貨公司提供 中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。保障基金由中國證監(jiān)會集中