【正文】 指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重 新申領(lǐng)。（9）5%5 名申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。（23）3 人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（35）12 個(gè)月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向公司報(bào) 告，并遵循回避原則。（47）5 個(gè)工作日期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（7）18機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近 內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從業(yè)資格。（29）2 年三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（7）3 年期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。3 個(gè)3 億元10 億元2 年1 億元10 億元15 億元期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 書面保證。（24）7 個(gè)工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（34）2 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣 。（27）5 年在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 以上變化的業(yè)務(wù)。（6）12 億元證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 。6 個(gè)月12 個(gè)月3 年期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 拒絕受理其資格申請(qǐng)。3 年內(nèi)或永久性第 14 章 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（34）第 17 頁 共 17 頁。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用 傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。（35）10 個(gè)工作日從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格 至 ；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。（7）2 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（11）3 個(gè)月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ，申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近 成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。（28）10 個(gè)工作日首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年 前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（46）6 個(gè)月公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）3 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向中國 證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）2 家獨(dú)立董事最多可以在 期貨公司兼任獨(dú)立董事。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估 機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 。1 年3 年申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年5 年申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。（14）五、會(huì)議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會(huì)議。（13）1 個(gè)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近 的財(cái)務(wù)報(bào)告。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。（24）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于 。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的 。（347）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是 。（23451）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（10）15 個(gè)工作日保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 繳納形成。（16）3,000 萬元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于 。（8）3 個(gè)月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié) 算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（16）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 。（89）20%第 2 章 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（15）10 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。連任不超過 。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股 比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（23）3 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng) 當(dāng)不低于人民幣 。（13）2 個(gè)月