【正文】 違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。參考答案[錯誤]128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]136.題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]144.題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯誤]152.題干: 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。A: 甲市所在中級人民法院B: 乙市所在高級人民法院C: 乙市所在中級人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（ ）。與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B: 年檢報告書格式C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》D: 年檢標(biāo)識樣式參考答案[ABCD]166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。參考答案[錯誤]157.題干: 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。參考答案[錯誤]150.題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。參考答案[正確]142.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案[正確]134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 參考答案[錯誤]126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會B: 風(fēng)險控制小組C: 專門的稽核監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干: 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參考答案[AC]96.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)B: 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D: 沒有明確說法參考答案[A]88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]80.題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A: 國有企業(yè)B: 國有控股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)D: 事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。A: 交易活躍B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范D: 上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%參考答案[C]56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B]48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長參考答案[B]16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第49頁 共49頁生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會參考答案[C]15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章