【正文】 大數(shù)量限制B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC] 判斷題121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[正確]129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[錯誤]137.題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]145.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[正確]153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。參考答案[錯誤]160.題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員B: 未按時辦理年檢的C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失參考答案[AC]169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國Samp。A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點D: 兩者的決策效率各有所長參考答案[BCD]第 63 頁 共 63 頁。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。之后，期貨公司為其取得了任職資格。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。參考答案[正確]158.題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。參考答案[錯誤]151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[正確]143.題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[錯誤]135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[ABD]112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。A: 高于客戶指令價格賣出B: 高于客戶指令價格買入C: 低于客戶指令價格賣出D: 低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干: 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息參考答案[BCD]89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營參考答案[BC]81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C: 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案[ACD]65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。A: 資金大戶B: 國外企業(yè)法人C: 期貨中介機構(gòu)D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案[D]49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會員D: 國有企業(yè)參考答案[C]41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A: 中國證監(jiān)會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 中國證監(jiān)會B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 自然人B: 國有企業(yè)C: 投機客戶D: 期貨交易所會員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第63頁 共63頁【期貨從業(yè)●真題】《期貨法律法規(guī)》真題 單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（ ）。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長參考答案[B]16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團體C: 官方機構(gòu)D: 按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B]48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%參考答案[C]56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。A: 交易活躍B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范D: 上市品種齊全參考