期貨法律法規(guī)期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題(存儲版)
【正文】 測試的時間不得超過二個月。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80 分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。16. 答案D《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十三條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。故B、C 選項(xiàng)符合題意。7. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。11. 答案AC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50 分。第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。故B 選項(xiàng)說法正確。4. 答案F《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。5%C. 收盤價(jià)的177。A. IF1005B. IF1006C. IF1009D. IF10122. 滬深300 股指期貨合約的交易制度包括（ ）。4. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最低交易保證金為合約價(jià)值的12%，故本題中最低交易保證金＝15012%＝18（萬元）。故D 選項(xiàng)正確。保證金制度、持倉限額制度和強(qiáng)行平倉制度是期貨交易的基本制度，故A、B、C 選項(xiàng)符合題意。故C 選項(xiàng)正確。10%。A. 上一交易日結(jié)算價(jià)的萬分之零點(diǎn)五B. 上一交易日收盤價(jià)的萬分之零點(diǎn)五C. 當(dāng)日開盤價(jià)的萬分之零點(diǎn)五D. 成交金額的萬分之零點(diǎn)五8. 滬深300 股指期貨合約的交割方式為（ ）。A. 收盤價(jià)的177。2. 答案F《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故A 選項(xiàng)說法不正確。13. 答案BCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。10. 答案BC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，綜合評估滿分為100 分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15 分、20 分、50分、15 分。故C、D 選項(xiàng)符合題意，A、B 選項(xiàng)不符合題意。故A、C、D 選項(xiàng)說法正確，B 選項(xiàng)說法不正確。15. 答案C《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。故A 選項(xiàng)符合題意。8. 答案C《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。故B 選項(xiàng)符合題意。（ ）2. 在計(jì)算投資者股指期貨仿真交易成交記錄時，其一筆委托分5 次成交的，視為5 筆成交記錄。A. 高級管理人員或者授權(quán)人員B. 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人C. 開戶經(jīng)辦人D. 客戶開發(fā)責(zé)任人10. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有（ ）。A. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查B. 中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查C. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，并應(yīng)當(dāng)及時將該方案和相關(guān)制度報(bào)（ ）等機(jī)構(gòu)備案。A. 100 萬元，3 個月B. 500 萬元，6 個月C. 1,000 萬元，12 個月D. 1 億元，1 個月12. 期貨公司不得為綜合評估得分在（ ）分以下或開戶知識測試得分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A. 刑事制裁B. 行政處罰C. 行政處分D. 紀(jì)律處分4. 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，（ ）。A. 中國證監(jiān)會B. 中國金融期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨公司3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行（ ）。A. 10，10B. 20，20C. 10，20D. 20，1011. 一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ），投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過（ ）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度的說法，正確的有（ ）。A. 一般法人投資者
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