【正文】 請之日起 3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5年。 55. [答案 ]B [解析 ]參見《刑法》第一 百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。在每題給出的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。 67. [答案 ]ABD [解析 ]《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 75. [答案 ]ABC [解析 ]《 期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。 82. [答案 ]ABD [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗；（二 ）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。 88. [答案 ]AB [解析 ]《證券公司為期貨公司提 供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 95. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 101. [答案 ]ABC [解析 ]《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約， 造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。 106. [答案 ]AC [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視 為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。 D項是人民法院在審判時應(yīng)遵守的一般原則。 CD項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán) 行為地或者被告住所地人民法院管轄。 117. [答案 ]AC [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨 糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。 116. [答案 ]AB [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。 105. [答案 ]BCD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。 100. [答案 ]ABC [解析 ]《刑法》第一 百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 93. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 80. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正 ，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 73. [答案 ]ABD [解析 ]《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 65. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期 貨交易的其他單位和個人。 60. [答案 ]D [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛 案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 53. [答案 ]A [解析 ]《刑法》第一百八十一條規(guī) 定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。 46. [答案 ]B [解析 ]參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（三）項的規(guī)定。 40. [答案 ]D [解析 ]依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時間在 5年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在 3年以上。 33. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 20. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 5％以 上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 4. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例 》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。 、期貨從業(yè)人員 ，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 167. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。在每題給出的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)） （一） 甲期貨公司共有 10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn) 5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為 100萬元，負(fù)債調(diào)整值為 200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到 1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為 10億元。（） 154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。（） 146. 非結(jié)會員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時間和 方式查詢交易結(jié)算報告。（） 138. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（） 130. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。（） 122. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。 117. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 113. A市 B 區(qū)的甲是 F市 C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。 ，由客戶承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān) ，由客戶承擔(dān) 105. 下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。 98. 下列說法正確的是（）。 、流程 ，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。 、副總經(jīng)理 官 82. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。 、期貨市場禁止進(jìn)入茬 、期貨交易所、期貨保證金安 全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。 60. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。 ，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 ，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 ，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金 ，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金 54. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。 46. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。 38. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。 30. 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。 14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 6. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） 1. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。 9. 會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違 約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。 17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 25. （）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。 33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（ ） ； 3； 3 ； 5； 3 ； 3； 5 ； 5； 3 41. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。 49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。在每題給出的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. 《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。 3000萬元 、監(jiān)事、 高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 ，信譽(yù)良好，最近 5 年無重大違法違規(guī)記錄 69. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 ，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營