【正文】 。 10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。 A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》． C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 D.《中華人民共和國外商投資法》 5. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。（） ％： 3％ ％； 5％ ％； 3％ ％； 5％ 21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并 持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 先 53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。 65. 下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。 3萬元以下罰款 81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。 在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密 7. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。正確的用 A表示，錯誤的用B 表示） 121. 在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關(guān)法律。（） 137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1名是其原任職單位的負責人。（） 153. 為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 166. 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。 7. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場 所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 19. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有 5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。 32. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起 6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 59. [答案 ]A [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。 72. [答案 ]ACD [解析 ]B項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨 從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。 A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。 107. [答案 ]AD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。 96. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。 83. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 68. [答案 ]ABC [解析 ]D項應(yīng)為最近 3年無重大違法違規(guī)記錄。 56. [答案 ]A [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，妍貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。 43. [答案 ]D [解析 ]期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。 28. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 6. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第十 七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 163. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。（） 149. 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（） 133. 期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。 ，強行平倉所造成的損失 現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的 ，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 ，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的 108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。 93. 期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當以（）為依據(jù)。 ，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動 77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（） 。在每題給出的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. 《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。 49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 33. 期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） 1. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。 14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 30. 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 46. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。 60. 某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風(fēng)險。 74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中（）。 、流程 ，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。 ，由客戶承擔 ，由期貨公司承擔 ，由期貨公司承擔 ，由客戶承擔 105. 下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。 117. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。（） 130. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。（） 146. 非結(jié)會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的時間和 方式查詢交易結(jié)算報告。在每題給出的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)） （一） 甲期貨公司共有 10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn) 5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為 100萬元，負債調(diào)整值為 200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到 1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為 10億元。 4. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例 》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 40. [答案 ]D [解析 ]依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時間在 5年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在 3年以上。 53. [答案 ]A [解析 ]《刑法》第一百八十一條規(guī) 定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。 65. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期 貨交易的其他單位和個人。 80. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正 ，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 93. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 105. [答案 ]BCD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。 117. [答案 ]AC [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨 糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。 D項是人民法院在審判時應(yīng)遵守的一般原則。 101. [答案 ]ABC [解析 ]《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約， 造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。 88. [答案 ]AB [解析 ]《證券公司為期貨公司提 供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證