【正文】 59. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。 57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。 先 53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。 49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 45. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。（ ） ； 3； 3 ； 5； 3 ； 3； 5 ； 5； 3 41. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。 37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。 33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 29. 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。 25. （）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。（） ％： 3％ ％； 5％ ％； 3％ ％； 5％ 21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并 持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。 17. 下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 A.《中華人民共和國(guó)憲法》 B.《 中華人民共和國(guó)民法通則》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《期貨公司管理辦法》 13. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。 9. 會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違 約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。 A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》． C.《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》 D.《中華人民共和國(guó)外商投資法》 5. 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，只有 1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 1. 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。 2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。 6. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。 10. 在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。 14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 、理事會(huì)通過的制度和決議 18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。 22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。 26. （）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 30. 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 34. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。 38. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 42. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 46. 經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬(wàn)元。 、公平、公信 、公信、公正 、公信、公開 、公平、公正 50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員 有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金 ，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金 54. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（）。 60. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 62. 下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。 、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬 、期貨交易所、期貨保證金安 全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 70. 《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包 括（）。 74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。 78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。 、副總經(jīng)理 官 82. 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 86. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 、流程 ，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。 94. 期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 98. 下列說法正確的是（）。 ，處五年以下有期徒刑或者拘役 ，處五年以下有期徒刑或者拘役 ，處五年以上十年以下有期徒刑 102. （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。 ，由客戶承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān) ，由客戶承擔(dān) 105. 下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。 ，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 ，則所造成的損失由甲承擔(dān) 109. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。 113. A市 B 區(qū)的甲是 F市 C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌 50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了 15萬(wàn)元。 117. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。下列說法正確的是（）。（） 122. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。（） 126. 期貨交易所合 并的，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（） 130. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。（） 134. 期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。（） 138. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（） 142. 客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對(duì)其保證金、持倉(cāng)采取保全和執(zhí)行措施。（） 146. 非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和 方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。（） 150. 期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。（） 154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。（） 158. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，有 1個(gè)或者 1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)） （一） 甲期貨公司共有 10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn) 5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為 100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為 200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到 1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為 10億元。 ，但結(jié)算范圍受到一定的限制 164. 甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。 、期貨從業(yè)人員 ，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 167. 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格 7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。 聲明：本資料由 大家論壇 期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 期貨從業(yè)資格 考試 信息，考試真題，模擬題下載 ，全免費(fèi)公益性 考試論壇 ，期待您的光臨！ 答案與解析 一、單項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 0． 5分，共 30分。 4. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例 》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 10. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。 16. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)提前 10日通知會(huì)員。 20. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5％以 上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。 23. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 29. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或 者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。 33. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 137. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 40. [答案 ]D [解析 ]依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 第八條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 5年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問在 3年以上。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)