【正文】 一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 AB 項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。 110. [答案 ]ACD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事 人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場秩序。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 94. [答案 ]ABCD [解析 ]根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并 報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 87. [答案 ]ABCD [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 81. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 74. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 66. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 0． 5分，共 30分。 54. [答案 ]A [解析 ]根據(jù)《刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍 122A3i倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 47. [答案 ]C [解析 ]期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。 41. [答案 ]D [解析 ]依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣 1億元。 34. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人 員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 26. [答案 ]B [解析 ]期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。 21. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。 14. [答案 ]C [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。 8. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。 5. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。 168. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個(gè)月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 161. 甲期貨公司的凈資本是（）。（） 155. 人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（） 147. 全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（） 139. 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（） 131. 期 貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（） 123. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。 ，但仍然沒能避免 118. 對于約定不明確的交 易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其 10月份的合約在下跌 10％時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。 ，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 ，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 ，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割 能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割 106. 在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。 ，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) 99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。 91. 為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 、會計(jì)業(yè)務(wù) 2年以上經(jīng)驗(yàn) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn) 83. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（）。 75. 董事會秘書行使下列（）職責(zé)。 67. 應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承 擔(dān)說法正確的是（）。 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 55. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。 47. 期貨公司對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。 39. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷。 31. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。 23. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。 、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保 ，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 另有規(guī)定的除外 7. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。一、單項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 O． 5分，共 30分。 8. 客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。 * 交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 16. 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）日前通知會員。 ％ ％ ％ ％ 24. 下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。 32. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 。 40. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在＿＿＿＿年以上。 48. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)工作日內(nèi)對公司（）。 56. 期貨公司 設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 0． 5分，共 30分。 68. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 76. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。 、學(xué)歷、學(xué)位證明 84. 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī) 構(gòu)通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 92. 會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 ，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 100. 甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)（ ）。 ，應(yīng)視為無異議 ，應(yīng)視為有異議 107. 期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。甲出國后，行情開始下跌。 ，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 ，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 ，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 ，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易 119. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。（） 124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。（） 132. 期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。（） 140. 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（） 148. 期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（） 156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。 162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 ，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 ，可以向人民法院提起訴訟 169. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng) 當(dāng)（）。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?？蛻粑丛谄谪?公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。 15. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法 》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定， ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 27. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 35. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 2年參加 1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 42. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申